當事人：彭鳳，男，1985年11月出生，住址：湖南省株洲市攸縣。

依據《中華人民共和國期貨和衍生品法》《期貨從業人員管理辦法》的有關規定，我局對彭鳳期貨從業人員違規交易行為進行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利，應當事人彭鳳的要求于2025年1月21日舉行了聽證會，聽取了彭鳳及其代理人的陳述和申辯。本案現已調查、辦理終結。

經查明，彭鳳存在以下違法事實：

彭鳳2013年5月取得期貨從業資格，自2013年以來在大有期貨有限公司工作，后任公司信息技術部副經理，主要負責網絡運維。2022年9月至2023年4月期間，彭鳳使用謝某期貨賬戶（大有期貨資金賬號12XX17）從事期貨交易，無違法所得。

彭鳳對我局的調查工作消極配合,未按要求提供相關資料等。

    上述事實，有勞動合同、相關人員詢問筆錄、微信聊天記錄、銀行交易流水、期貨賬戶委托流水等證據證明，足以認定。

我局認為，彭鳳作為期貨從業人員，違規進行期貨交易,違反了《中華人民共和國期貨和衍生品法》第五十三條和《期貨從業人員管理辦法》第十四條第一款第七項的規定，構成《中華人民共和國期貨和衍生品法》第一百三十一條所述情形。

    彭鳳及其代理人在聽證會和陳述申辯材料中提出：其一，沒有直接證據證明當事人彭鳳使用謝某的期貨賬戶；其二，適用法律錯誤，當事人對調查工作消極配合等情況不能作為推定當事人存在違法行為的理由，不能以此適用《中華人民共和國期貨和衍生品法》第五十三條和《期貨從業人員管理辦法》第十四條規定予以處罰；其三，與本案相關的民事訴訟案尚在法院一審中，本案行政處罰需以民事訴訟判決認定的事實為依據，本案應中止審理。

經復核，我局認為：

第一，我局依法調查取得期貨賬戶綁定銀行卡情況、資金來源與去向、委托交易路徑、相關人員詢問筆錄等證據，上述證據相互印證，能夠形成完整證據鏈，證明彭鳳利用謝某期貨賬戶違規進行期貨交易。

第二，我局將當事人對調查工作配合情況作為量罰情節予以考慮，并未作為推定其從事違法行為的證據，法律適用并無不當。

第三，我局根據行政調查的事實依法作出行政處罰。

綜上，我局對當事人的陳述申辯意見不予采納。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度，結合當事人對我局調查工作的配合情況，依據《中華人民共和國期貨和衍生品法》第一百三十一條規定，我局決定：對彭鳳給予警告，并處以三十萬元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見本處罰決定書所附說明。同時，須將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會湖南監管局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議（行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

                                             湖南證監局

                                     2025年4月2日