當事人：謝曉博，男，1986年10月出生，住址：鄭州市金水區(qū)。

    謝曉龍，男，1991年4月出生，住址：鄭州市金水區(qū)。

    依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對謝曉博、謝曉龍短線交易“恒星科技”股票案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利，當事人未提出陳述、申辯意見，未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

    經(jīng)查明，當事人存在以下違法事實：

    謝曉博自2013年8月11日至今任河南恒星科技股份有限公司（以下簡稱恒星科技）董事，2016年11月9日至今任恒星科技董事長。謝曉龍自2019年11月7日至今任恒星科技董事、副董事長、總經(jīng)理。謝某軍、焦某芬系謝曉博、謝曉龍的父母。謝某軍在2023年8月28日賣出“恒星科技”股票26,000,000股，累計成交金額74,880,000.00元。焦某芬在2023年9月7日、2023年9月11日買入“恒星科技”股票3,000,000股，累計成交金額10,120,008.00元。

    上述事實，有恒星科技公告、相關(guān)人員詢問筆錄、證券賬戶資料、證券交易流水等證據(jù)證明。

    謝曉博、謝曉龍作為恒星科技董事、高級管理人員，謝某軍賣出“恒星科技”股票后六個月內(nèi)，焦某芬買入的行為導致謝曉博、謝曉龍違反《證券法》第四十四條第一款、第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十九條所述的短線交易違法行為。

    根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十九條的規(guī)定，我局決定：

    對謝曉博給予警告，并處以八十萬元的罰款；

    對謝曉龍給予警告，并處以八十萬元的罰款。

    當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

                                                河南證監(jiān)局        

                                          2024年4月11日