韓愛榮：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)大慶市國鼎私募基金管理有限公司存在以下行為：一是未按要求及時更新從業(yè)人員相關(guān)信息；二是公司全職人員僅2人；三是未建立關(guān)聯(lián)交易制度；四是未建立投資者適當(dāng)性管理制度。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第二十五條、第四條的規(guī)定，《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕71號）第十一條的規(guī)定，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法（2022年修正）》（證監(jiān)會令第202號）第二十九條的規(guī)定。

你作為公司總經(jīng)理，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，依據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第十三條的規(guī)定，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條規(guī)定和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

黑龍江證監(jiān)局      

2025年3月18日    

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