大慶市國(guó)鼎私募基金管理有限公司：

經(jīng)查，你公司存在以下行為：一是未按要求及時(shí)更新從業(yè)人員相關(guān)信息；二是公司全職人員僅2人；三是未建立關(guān)聯(lián)交易制度；四是未建立投資者適當(dāng)性管理制度。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第二十五條、第四條，《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71號(hào)）第十一條，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法（2022年修正）》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第二十九條的規(guī)定。

依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條，《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第十三條，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

黑龍江證監(jiān)局      

2025年3月18日    

【打印】 【關(guān)閉窗口】