當(dāng)事人：高某，男，196X年X月出生，青島清利新能源有限公司（以下簡稱青島清利或公司）時任法定代表人、執(zhí)行董事，住址：青島市高新區(qū)。

 依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對青島清利信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人進(jìn)行了陳述和申辯，但未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，青島清利存在以下違法事實(shí)： 

一、披露的《詳式權(quán)益變動報告書》中“信息披露義務(wù)人控股股東和實(shí)際控制人基本情況”部分存在虛假記載

2022年5月30日，青島清利作為信息披露義務(wù)人通過河北先河環(huán)保科技股份有限公司（以下簡稱先河環(huán)保）披露《河北先河環(huán)保科技股份有限公司詳式權(quán)益變動報告書》（以下簡稱《詳式權(quán)益變動報告書》，公告編號：2022-022），稱先河環(huán)保原控股股東、實(shí)際控制人李某國于2022年5月27日通過大宗交易方式向青島清利轉(zhuǎn)讓了5,667,480股先河環(huán)保股份，且將其持有的先河環(huán)保51,869,478股股份表決權(quán)委托給青島清利行使。青島清利合計控制先河環(huán)保57,536,958股股份表決權(quán)，成為先河環(huán)保控股股東。張某軍間接持有青島清利51%的股權(quán)，為青島清利的實(shí)際控制人。

經(jīng)查，王某輝通過控制青島清利公章證照和財務(wù)賬簿等核心資料，經(jīng)上海光和貿(mào)易有限公司和中暉控股集團(tuán)有限公司控制青島清利49%的股權(quán)，籌措青島清利收購先河環(huán)保的主要資金等方式，對青島清利施加重大影響，并能夠?qū)嶋H支配青島清利的行為。《詳式權(quán)益變動報告書》中“信息披露義務(wù)人控股股東和實(shí)際控制人基本情況”披露的信息與上述情況不符。

上述違法事實(shí)，有信息披露文件、詢問筆錄等證據(jù)證明。

二、披露的《詳式權(quán)益變動報告書》中“本次權(quán)益變動相關(guān)協(xié)議的主要內(nèi)容”部分存在重大遺漏

2022年5月30日，青島清利在《詳式權(quán)益變動報告書》中披露了《股份轉(zhuǎn)讓和表決權(quán)委托框架協(xié)議》《表決權(quán)委托協(xié)議》及《股份轉(zhuǎn)讓和表決權(quán)委托之補(bǔ)充協(xié)議》3份協(xié)議的主要內(nèi)容。

經(jīng)查，2022年4月6日至5月4日期間，就收購先河環(huán)保事宜，青島清利與李某國除上述3份協(xié)議外，還簽署了《股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》《股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》《股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議（二）》《股份轉(zhuǎn)讓和表決權(quán)委托之補(bǔ)充協(xié)議（二）》《股份轉(zhuǎn)讓和表決權(quán)委托之補(bǔ)充協(xié)議（三）》等5份協(xié)議。前述5份協(xié)議對股份轉(zhuǎn)讓價格和表決權(quán)委托事項(xiàng)進(jìn)行了補(bǔ)充約定。青島清利披露的《詳式權(quán)益變動報告書》未披露上述5份協(xié)議內(nèi)容。

上述違法事實(shí)，有信息披露文件、協(xié)議文件、詢問筆錄等證據(jù)證明。

青島清利上述行為，違反了《證券法》第七十八條第二款規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為。

高某作為青島清利的時任法定代表人、執(zhí)行董事，參與、實(shí)施了上述違法行為，導(dǎo)致青島清利《詳式權(quán)益變動報告書》存在虛假記載和重大遺漏，是對青島清利上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

調(diào)查期間，高某主動提供前述未披露的5份協(xié)議，積極配合調(diào)查，構(gòu)成《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡稱《行政處罰法》）第三十二條第三項(xiàng)“主動供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為的”情形。

當(dāng)事人高某提出如下陳述申辯意見：責(zé)任認(rèn)定過重，具有立功表現(xiàn)，請求不予處罰。

經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：在量罰過程中我局已經(jīng)充分考慮了相關(guān)情節(jié)，本案量罰并無不當(dāng)。綜上，我局對高某的陳述申辯意見不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款、《行政處罰法》第三十二條第三項(xiàng)，我局決定：

對高某給予警告，并處以50萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

               中國證券監(jiān)督管理委員會河北監(jiān)管局

               2024年11月29日