轄區(qū)各經(jīng)營主體及從業(yè)人員：

為落實新國九條有關(guān)加強資本市場誠信建設(shè)的要求，切實支持保障資本市場“1+N”政策要求貫徹落實，強化對資本市場各類經(jīng)營主體和從業(yè)人員的失信約束，積極培育誠信為先的中國特色金融文化，現(xiàn)就嚴格履行誠信檔案查詢義務(wù)相關(guān)工作要求，通知如下：

一、依法全面查詢誠信信息。轄區(qū)各類經(jīng)營主體及從業(yè)員人員要高度重視，認真組織學習《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《管理辦法》）,嚴格按照《管理辦法》第十七條至第十八條規(guī)定的渠道與程序，履行第三十五條至第三十八條規(guī)定的誠信檔案查詢義務(wù)，不得通過證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺網(wǎng)絡(luò)查詢渠道予以替代。具體的查詢方式，參見我局官網(wǎng)-辦事指南-河北證監(jiān)局誠信信息管理服務(wù)指南。《管理辦法》第三十五條規(guī)定的證券期貨開戶環(huán)節(jié)的誠信信息，由中國結(jié)算歸口開展日終核查并及時反饋證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當對有關(guān)交易禁入主體嚴格執(zhí)行開戶后的交易限制。

二、強化內(nèi)部誠信監(jiān)督約束機制制度建設(shè)。轄區(qū)各上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、證券公司、期貨公司、基金管理人和證券服務(wù)機構(gòu)等要按照《管理辦法》第四十一條規(guī)定，不斷完善內(nèi)部誠信監(jiān)督、約束制度機制，提高誠信水平。

三、及時反饋工作意見建議。轄區(qū)各類經(jīng)營主體要提升對誠信檔案的認識，珍惜自身誠信記錄，如有關(guān)于推進誠信檔案查詢應(yīng)用，服務(wù)監(jiān)督的意見建議，可予以及時反饋。

我局將視情況對各類經(jīng)營主體誠信檔案查詢情況、監(jiān)督約束機制建設(shè)情況等開展監(jiān)督檢查和指導(dǎo)工作，對違反有關(guān)規(guī)定、未履行法定查詢義務(wù)的情況將依法予以處理。

特此通知。

                        河北證監(jiān)局

                         2024年10月23日

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