海南智牛私募基金管理有限公司：

    經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

    一、未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，缺乏開展私募投資基金業(yè)務(wù)必要的從業(yè)人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等條件。違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）第四條第一款的規(guī)定。

    二、未按照合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作且未向投資者進(jìn)行信息披露。違反了《暫行辦法》第二十四條、《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《若干規(guī)定》）第九條第一款第八項(xiàng)的規(guī)定。

    三、未妥善保存私募基金投資決策、交易等方面的記錄及其他相關(guān)資料。違反了《暫行辦法》第二十六條的規(guī)定。

    根據(jù)《若干規(guī)定》第十三條第一款、《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

    如果對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

                                      海南證監(jiān)局

                               2025年4月25日

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