根據《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《政府信息公開條例》）和《中國證券監督管理委員會證券期貨監督管理信息公開辦法（試行）》（以下簡稱《證監會信息公開辦法》）的有關規定，現將海南證監局2014年監管信息公開工作有關情況公告如下：

一、2014年監管信息公開工作基本情況

2014年，在證監會的領導下，我局信息公開工作深入貫徹黨的十八大、十八屆三中、四中全會精神，認真落實《政府信息公開條例》和《證監會信息公開辦法》，不斷拓展信息主動公開范圍，完善信息公開工作機制，監管工作透明度進一步提高。

（一）主動公開重要監管工作動態。通過互聯網站和新聞媒體等渠道，主動公開監管轉型探索、加強監管執法、保護投資者權益等重要工作開展情況，宣傳轄區資本市場改革發展動態。

（二）加大行政審批信息公開力度。公開我局負責的行政審批事項目錄、依據、條件、程序、期限等信息。及時公開取消調整行政審批項目信息。每周按時公布行政許可審批事項受理及審核進展情況。及時公開行政審批事項審批結果。公布通過證券公司經理層人員和分支機構負責人任職資格年檢的人員名單。2014年，我局互聯網站平臺共公開證券期貨經營機構行政許可申請受理及審核情況51期，行政許可審批結果信息47條。

（三）及時發布監管執法信息。2014年，我局對2家上市公司的信息披露違法違規行為進行了行政處罰。我局及時在網站平臺公開了行政處罰決定書，回應社會關切，穩定市場預期。我局還主動公開對轄區證券經營機構的行政監管措施決定書1份。

二、主動公開監管信息情況

我局監管信息主要通過自身互聯網站進行公開。我局在網站上主動公開的監管信息包括綜合政務、上市公司監管、證券中介機構監管、基金監管、期貨監管及其他監管信息等六大類。2014年，我局主動公開的監管信息共53條，其中，上市公司監管2條，證券中介機構監管33條，基金監管1條，期貨監管17條。

我局還通過海南省政府的統計公報公開海南省證券期貨市場相關統計數據，通過新聞媒體適當公開一些重要監管工作動態。指導海南證券期貨業協會和海南上市公司協會編印《海南資本市場》內刊，公開監管政策和監管工作動態，印發全體協會會員，2014年共編印4期。

三、依申請公開監管信息情況

2014年，我局未收到公民、法人和其他組織提出的監管信息公開申請。

四、因監管信息公開申請行政復議、提起行政訴訟情況

2014年，我局未收到因監管信息公開事項提起的行政訴訟和行政復議。

五、監管信息公開的收費及減免情況

2014年，我局沒有向監管信息申請人收取檢索、復制、郵寄等費用。

 六、監管信息公開工作存在的問題和改進措施

2014年，我局監管信息公開工作取得一定成效，但與上級要求和公眾需求還存在一定差距，主要是信息公開內容仍需進一步豐富，網站平臺管理需進一步優化。2015年，我局將從以下幾方面進一步推進監管信息公開工作：

（一）進一步完善信息公開工作管理機制。對網站信息公開欄目進行梳理，進一步優化欄目設置。落實各欄目信息內容維護責任，加強信息公開工作督辦，確保公開信息及時、準確、完整。加強公開信息歸類整理，方便公眾查詢和獲取信息。

（二）進一步豐富網站信息公開內容。圍繞多層次資本市場建設、深入推進監管轉型、提升監管執法效能、保護投資者合法權益等重點工作，加大監管工作動態公開力度，及時公開海南資本市場改革發展情況。主動對社會關切進行回應。定期公布海南轄區證券期貨市場相關統計數據。

（三）加強信息公開學習培訓。積極選派干部參加證監會和海南省政府舉辦的信息公開培訓班，學習相關單位信息公開的有效做法和成功經驗。組織相關培訓，提高監管干部對信息公開工作重要性的認識，提升信息公開工作能力。