當(dāng)事人:梁柱,男,1979年8月出生,住址:貴州省貴陽(yáng)市觀山湖區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對(duì)梁柱違法買賣股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明,梁柱存在以下違法事實(shí):

梁柱作為證券從業(yè)人員,于2020年10月12日至2023年8月30日期間,利用“武某芳”“武某莉”“董某國(guó)”證券賬戶買賣股票,證券交易金額合計(jì)3,391,925元,上述交易整體虧損。

上述違法事實(shí),有勞動(dòng)合同、從業(yè)資格證書、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄及情況說(shuō)明、相關(guān)銀行賬戶流水、證券賬戶資料、證券交易流水等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

梁柱的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定,我局決定:

責(zé)令梁柱依法處理非法持有的股票,并處以5萬(wàn)元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào):7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫(kù),并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議(行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司),也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)貴州監(jiān)管局  

2024年12月31日