貴陽(yáng)鐵路建設(shè)投資有限公司、孫樂(lè)、施世國(guó):

經(jīng)查,貴陽(yáng)鐵路建設(shè)投資有限公司存在非市場(chǎng)化發(fā)行公司債券行為,違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第180號(hào))第四十五條規(guī)定。公司時(shí)任董事長(zhǎng)孫樂(lè)、總經(jīng)理施世國(guó)對(duì)上述行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第180號(hào))第六十八條規(guī)定,我局決定對(duì)你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

你們應(yīng)當(dāng)吸取教訓(xùn),加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí),提高規(guī)范運(yùn)作水平,采取有效措施避免違規(guī)行為再次發(fā)生,并于收到本決定書之日起15個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)貴州監(jiān)管局  

2025年1月16日          

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