為深入貫徹落實習近平總書記關于資本市場的重要指示批示精神、證監會黨委一系列決策和工作部署，有效傳導證券法律業務監管要求，全面提高市場主體、證券法律服務機構的合規意識和風險意識，進一步壓實律師事務所“看門人”責任，貴州局主動謀劃、聯動各方開展了2025年證券法律業務高質量發展推進會系列活動。

一、聚焦人才隊伍建設，指導成立貴州資本市場法律工作委員會

今年1月，貴州局組織貴州證券業協會聯合貴州省律師協會對轄區市場主體、律師事務所進行充分摸底調研。經多次醞釀和征求意見，指導貴州證券業協會組建貴州資本市場法律工作委員會（以下簡稱法律工委會），并制定《貴州資本市場法律工作委員會管理辦法》。3月21日，法律工委會正式宣布成立，首屆委員23名，其中上市公司法務代表4名、證券基金機構法務代表3名、律師代表15名、調解組織代表1名。法律工委會的功能職責定位為傳導證券法律業務監管要求，引領轄區上市公司、證券基金機構遵法守法，提升證券法律業務執業質量，發揮預防化解資本市場風險隱患的作用。

二、組織召開座談會，有效傳導監管形勢和政策要求

法律工委會成立后，貴州局隨即聯合貴州省司法廳組織召開“貴州省證券法律業務工作座談會”，貴州證券業協會和貴州省律師協會主要負責人、首屆法律工委會16位委員代表參加會議。會上，貴州局傳達了加強證券法律業務監管、規范執業行為、提升執業質量等監管要求，與會人員圍繞證券法律業務開展情況、工作過程中存在的問題、監管建議等方面開展討論交流。同時，貴州省司法廳立足監管職責，向各律師委員傳達了行業監管要求。

三、促進建立長效合作機制，指導簽訂戰略合作框架協議

以成立法律工委會為契機，貴州局聯合貴州省司法廳指導貴州證券業協會、貴州省律師協會簽署《戰略合作框架協議》，指導雙方圍繞整合法律與證券行業資源、舉辦證券法律實務培訓和專題講座、建立健全證券糾紛調解合作機制、開展投資者法治宣傳活動、建立健全信息溝通機制和資源平臺等開展全方位合作，實現優勢互補和合作共贏。

四、聯動開展專題培訓，全面提升證券法律業務質量

3月22日，貴州局聯合貴州省司法廳組織貴州證券業協會、貴州省律師協會共同舉辦“貴州省2025年證券法律業務專題培訓會”，貴州局、貴州省司法廳相關負責人出席并致辭，轄區從事證券法律業務律師、上市公司法務代表、證券基金機構法務代表等近200人參加培訓。

培訓會上，貴州局通報了證券法律業務監管執法情況，傳導了監管政策和理念，貴州局相關負責人指出，一是回歸本源，樹牢保真底線。上市公司要突出主業、做精專業、做優業績，必須做真賬、講真話。證券基金機構要聚焦功能定位，恪守信義義務，提升專業能力，積極踐行“五要五不”中國特色金融文化，重視聲譽管理，在提供金融服務過程中堅守職業操守。二是堅持獨立，提升執業質效。律師事務所及律師要牢固樹立獨立客觀的執業理念，保持合理職業懷疑，客觀出具法律意見；要樹牢質量優先導向，加強對執業全過程的質量把控；要助力監管提質增效，立足專業、審慎執業、珍惜聲譽，真正擔負起資本市場“看門人”職責，維護市場的公平和正義。貴州省司法廳相關負責人提出三點希望，一是堅持法治為本。以更高站位服務資本市場健康發展。二是堅持本領為先。以更優素質提升服務能力。三是堅持協同為要。以更強合力護航貴州經濟發展大局。

培訓環節，國浩（上海）律師事務所從上市公司監管總體態勢等方面，介紹了新“國九條”背景下上市公司證券合規要點及法律服務要求，深圳證券交易所債券業務中心從深市固收業務概況、公司債券發行上市流程及審核規則體系、盤活存量融資工具體系、ABS發展概況與審核關注事項等方面，解讀了公司債券審核政策、ABS、公募REITs、私募REITs審核關注事項、法律意見書出具要素等方面的理論和實操知識。

此次證券法律業務高質量發展推進會系列活動，得到了央廣網、證券日報、證券時報、上海證券報、法制日報、經濟參考報、法治日報、貴州日報、貴州廣播電視臺等十余家主流媒體的深入跟蹤報道，截至3月26日，總閱讀量近100萬。下一步，貴州局將在證監會黨委、省委省政府的領導下，繼續深化央地監管協同，聯合貴州省司法廳等相關部門，在提升資本市場證券法律業務質量上同題共答、同向發力，共畫資本市場高質量發展同心圓，為譜寫中國式現代化貴州實踐新篇章貢獻力量。