2024年,貴州證監(jiān)局、貴州證券業(yè)協(xié)會深入貫徹黨的二十大和二十屆二中、三中全會及中央經(jīng)濟(jì)工作會議、中央金融工作會議精神,認(rèn)真落實新“國九條”和證監(jiān)會黨委各項決策部署,持續(xù)健全投資者保護(hù)體系,切實保護(hù)中小投資者合法權(quán)益,努力提升投資者獲得感和滿意度。

一、強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法,嚴(yán)厲查處侵害投資者利益的行為

把保護(hù)投資者合法權(quán)益貫穿落實到日常監(jiān)管、稽查執(zhí)法、審理處罰各環(huán)節(jié),落實監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角要求,嚴(yán)厲查處侵害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為。全年對10家上市公司、3家掛牌公司信息披露問題采取行政監(jiān)管措施,對3家中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)行為采取行政監(jiān)管措施,對3起信息披露違法行為進(jìn)行立案調(diào)查,作出行政處罰2件,罰款1,405萬元。把妥善處理投資者投訴舉報作為衡量監(jiān)管工作有效性的重要標(biāo)準(zhǔn),堅持快查快辦、依法處理,積極回應(yīng)投資者訴求,全年投訴舉報辦結(jié)率100%。

二、加強(qiáng)督促指導(dǎo),推動市場主體切實履行主體責(zé)任

一是著力提升上市公司信息披露質(zhì)量。加強(qiáng)上市公司信息披露持續(xù)動態(tài)監(jiān)管,督促上市公司健全信息披露事務(wù)管理和內(nèi)部追責(zé)問責(zé)機(jī)制,倒逼董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”勤勉盡責(zé),提升信息披露質(zhì)量,保障投資者知情權(quán),8家公司信息披露獲A級評價。二是引導(dǎo)上市公司積極回報投資者。一方面,支持優(yōu)質(zhì)上市公司通過并購重組、再融資發(fā)展壯大,提高經(jīng)營業(yè)績;另一方面,引導(dǎo)上市公司加大分紅力度,通過增持回購穩(wěn)定股價,提振投資者信心。全年27家公司年度分紅,12家公司中期分紅,其中貴州茅臺發(fā)放現(xiàn)金紅利687.86億元;18家公司增持回購,其中3家公司利用央行結(jié)構(gòu)性貨幣政策工具實施增持回購;轄區(qū)分紅回購增持公司占比85.71%,創(chuàng)歷史新高。三是進(jìn)一步加強(qiáng)投資者關(guān)系管理。組織年度集體業(yè)績說明會,實現(xiàn)召開率、董事長參與率、獨(dú)董參與率“3個100%”,4家公司獲評全國上市公司業(yè)績說明會優(yōu)秀實踐;加強(qiáng)投資者熱線電話接聽和回復(fù)情況抽查,轄區(qū)投資者熱線電話平均接聽率97.30%,有效回答率93.52%,均高于全國平均水平;推動2家上市公司實施公開征集表決權(quán);常態(tài)化組織開展投資者“走進(jìn)上市公司”活動,傾聽投資者建議、回應(yīng)投資者關(guān)切。四是壓實行業(yè)機(jī)構(gòu)投保責(zé)任。綜合運(yùn)用宣傳培訓(xùn)、案例通報、執(zhí)法檢查等方式,督促行業(yè)機(jī)構(gòu)落實投資者適當(dāng)性管理制度,履行投訴處理“第一責(zé)任”,全年處理12386熱線直轉(zhuǎn)268件,全部按期辦結(jié)。

三、拓展廣度深度,廣泛開展投資者教育活動

一是深入開展集中宣傳活動。聯(lián)合貴州金融監(jiān)管局、貴州廣播電視臺等部門開展“3·15”“5·15”“金融教育宣傳月”和“世界投資者周”等系列活動,開展線上線下宣傳活動1,079場,投放宣傳產(chǎn)品15,610種,線上點擊瀏覽量超1.1億次。二是做強(qiáng)投教宣傳陣地和特色品牌。“動靜貴州”新聞客戶端“投資者之窗”欄目和“貴州資本市場”“投保黔沿”微信公眾號影響力不斷提升,發(fā)布宣傳視頻和文章1,000余條,點擊瀏覽量2,000余萬次,“黔小牛”投教IP知名度持續(xù)擴(kuò)大,投教基地制作的投保作品獲《股東來了》投資者保護(hù)視頻大賽銅獎、“E法黔行·網(wǎng)絡(luò)普法看貴州”短視頻征集活動創(chuàng)意獎,《證券期貨糾紛調(diào)解案例匯編(2023)》入選證監(jiān)會2024年度12個最受歡迎的投教產(chǎn)品。三是積極開展面向社會公眾的防非宣傳。針對社會公眾反映強(qiáng)烈的非法證券期貨和電信詐騙活動,各方聯(lián)動加強(qiáng)監(jiān)測,及時提示風(fēng)險,特別是針對易上當(dāng)受騙群體,主動靠前服務(wù),聯(lián)合社區(qū)民警和物業(yè)公司上門宣傳,幫助群眾守好“錢袋子”。四是推動投資者教育納入國民教育體系。全年走進(jìn)高職院校170家次、中小學(xué)29家次,開展投資者教育活動245場,發(fā)放宣傳資料2.7萬份,納入學(xué)校課程學(xué)分體系4個。

四、凝聚各方合力,積極推進(jìn)糾紛多元化解

與中證法律服務(wù)中心、省司法廳、貴陽中院等部門保持緊密聯(lián)動,持續(xù)推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解。一是進(jìn)一步建強(qiáng)調(diào)解組織。推動設(shè)立貴州資本市場糾紛人民調(diào)解委員會,率先在全國實現(xiàn)證券期貨糾紛調(diào)解“四牌合一”,轄區(qū)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制更趨完善。二是案件調(diào)解質(zhì)效再上新臺階。調(diào)解工作站受理調(diào)解糾紛17件,成功調(diào)解10件,其中1件為全國首例未經(jīng)審判即調(diào)解成功的證券虛假陳述民事賠償糾紛案,示范效應(yīng)明顯。加強(qiáng)與人民法院的溝通協(xié)調(diào),積極動員涉訴上市公司主動面對投資者,推動適用“示范判決+平行案件多元解紛”機(jī)制,引導(dǎo)當(dāng)事人通過和解撤訴、自行賠付、調(diào)解等方式化解糾紛,推動虛假陳述民事賠償糾紛調(diào)解取得實質(zhì)性進(jìn)展。

五、強(qiáng)化統(tǒng)籌協(xié)作,夯實投資者保護(hù)工作機(jī)制

一是建立投保投教協(xié)同工作機(jī)制。制定《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)投資者保護(hù)工作的方案》,健全行政監(jiān)管與自律監(jiān)管協(xié)同工作機(jī)制,投教投保投宣各有側(cè)重,協(xié)調(diào)各方力量抓好投資者保護(hù)。二是建立投資者保護(hù)審查機(jī)制。在風(fēng)險化解、制度制定、監(jiān)管執(zhí)法、信訪處理、糾紛化解等工作環(huán)節(jié),加強(qiáng)投資者保護(hù)有效性審查。三是強(qiáng)化協(xié)作機(jī)制建設(shè)。與貴州金融監(jiān)管局簽署合作備忘錄,發(fā)揮各自優(yōu)勢,在投資者教育、糾紛多元化解、適當(dāng)性管理等方面強(qiáng)化合作。

投資者是資本市場之本。下一步,我們將站穩(wěn)人民立場,探索創(chuàng)新工作方式,更加有效地保護(hù)中小投資者合法權(quán)益,助力貴州資本市場高質(zhì)量發(fā)展再上新臺階。