中國證券監督管理委員會貴州監管局（簡稱貴州證監局），主要職責是：根據中國證券監督管理委員會的授權，對轄區內的上市公司、非上市公眾公司、證券期貨基金經營機構、私募基金、證券期貨投資咨詢機構及從事證券業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券期貨業務活動進行監督管理；防范和處置轄區有關市場風險；依法查處轄區監管范圍內的違法違規案件；調解轄區證券期貨業務糾紛和爭議，開展證券期貨投資者教育和保護工作，聯合有關部門依法打擊轄區非法證券期貨活動；履行法律、行政法規規定和中國證監會授權的其他職責。

處室設置

一、辦公室

負責本局公文運轉、財務、勞資、機要、保密、國安、檔案、印章管理、行政后勤、信息系統建設等綜合行政事務工作；負責綜合性材料起草，轄區資本市場統計工作；負責信訪、維穩、行政許可、信息公開等歸口管理工作；負責與地方政府和有關部門的綜合協調工作；牽頭新聞宣傳和輿情監控工作；牽頭信息、調查研究工作；牽頭駐村幫扶工作；局黨委交辦的其他工作。

二、黨務工作辦公室（紀檢辦公室）

負責本局黨務、組織人事、工青團婦等工作；負責黨風廉政建設、黨員和干部監督管理、紀檢信訪、違紀案件調查等工作；局黨委、局紀委交辦的其他工作。

三、公司監管處

負責轄區滬深交易所上市公司的日常監管、現場檢查、風險防范與協調、配合處置等工作，按規定對上述市場主體的相關違法違規行為進行調查；負責對財務顧問機構、持續督導機構等中介機構從事滬深交易所上市公司相關業務活動的監管；局黨委交辦的其他工作。

四、機構監管處

負責轄區證券期貨基金經營機構（含證券公司、期貨公司、基金銷售機構及其他經營證券期貨相關業務的機構）的日常監管、現場檢查、風險防范與處置等工作，按規定對上述市場主體的相關違法違規行為進行調查；牽頭科技監管工作；牽頭承擔轄區證券期貨行業反洗錢相關協調工作；局黨委交辦的其他工作。

五、債券監管處

負責轄區公司債、企業債和資產支持證券、公募REITs等日常監管、現場檢查、風險監測和違約事件處置等工作，負責私募基金的日常監管、現場檢查、風險監測，與地方政府相關部門共同開展風險處置等，負責資信評級機構的日常監管，按規定對上述市場主體的相關違法違規行為進行調查；負責債券承銷機構、受托管理人、資信評級等中介機構從事債券業務活動的監管；負責對地方政府相關部門開展區域性股權市場監管工作進行指導、協調和監督，風險預警提示和處置督導；牽頭配合地方政府相關部門防范和打擊非法證券期貨活動、清理整頓各類交易場所；局黨委交辦的其他工作。

六、綜合業務監管處

負責轄區北交所上市公司、非上市公眾公司的日常監管、現場檢查、風險防范與協調、配合處置等工作，按規定對上述市場主體的相關違法違規行為進行調查；負責對財務顧問機構、持續督導機構、主辦券商等中介機構從事北交所上市公司、非上市公眾公司相關業務活動的監管；負責轄區擬上市公司輔導監管工作；協助地方政府培育優質上市后備企業；局黨委交辦的其他工作。

七、稽查處

負責自立案件及證監會交辦案件的立案、報備、調查、違法犯罪移送等工作；辦理證監會系統內外相關單位案件協查工作；負責對會計師事務所、資產評估機構從事證券期貨相關業務活動的監管；配合地方政府相關部門查處非法證券期貨活動；局黨委交辦的其他工作。

八、法治處

    負責案件審理、行政處罰及執行等工作；負責律師事務所從事證券法律業務的監管工作；牽頭負責涉及我局的行政訴訟、行政復議及公檢法等部門來訪接待工作；牽頭法律宣傳培訓、誠信建設工作；牽頭依法行政工作，負責法律審查工作；牽頭負責投資者保護工作；局黨委交辦的其他工作。