秦本軍、羅華陽、王雪婷：

經查，桂林萊茵生物科技股份有限公司（以下簡稱萊茵生物或公司）存在以下問題：

一、實際控制人違規占用資金60萬元

2022年1月28日，萊茵生物向監事王雪婷借出60萬元，王雪婷收到上述資金后隨即轉至你公司實際控制人秦本軍銀行賬戶，秦本軍收到款項后劃轉給公司關聯方桂林君和投資有限公司40萬元，剩余20萬元資金通過微信、支付寶等向外劃轉使用。截至目前，公司未審議或披露上述事項，相關占用資金已歸還。上述情形不符合《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號）第三條第一款、第四十一條，《上市公司監管指引第8號—上市公司資金往來、對外擔保的監管要求》（證監會公告〔2022〕26號）第五條第（二）項規定。

二、募集資金使用情況披露不準確

2022年9月27日至2023年9月19日，萊茵生物使用閑置募集資金補流金額為5.94億元。2024年4月9日，《桂林萊茵生物科技股份有限公司2023年度募集資金存放與實際使用情況專項報告》顯示“截至2023年9月19日，公司已將用于暫時補充流動資金的募集資金52,892.60萬元全部歸還至公司募集資金專用賬戶”，萊茵生物披露相關補流金額不準確。上述情況不符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》（證監會公告〔2022〕15號）第十二條第一款規定。

三、重大事項進程備忘錄制作不規范

2021年2月18日，萊茵生物第六屆董事會第三次會議審議通過《關于公司非公開發行A股股票方案（修訂稿）的議案》，對非公開發行股票的發行價格及發行數量、募集資金總額及募投項目進行了修訂，公司未在重大事項進程備忘錄記錄該進程。上述情況不符合《關于上市公司內幕信息知情人登記管理制度的規定》（證監會公告〔2021〕5號）第十條第一款規定。

2024年1月24日，萊茵生物第六屆董事會第三十次會議審議通過《關于回購公司股份方案的議案》，公司未對前述股份回購事項制作重大事項進程備忘錄。上述情況不符合《上市公司監管指引第5號——上市公司內幕信息知情人登記管理制度》（證監會公告〔2022〕17號）第十條第一款規定。

四、定期報告訴訟仲裁事項披露不準確

萊茵生物2023年年報中披露的“公司作為被告未達到重大訴訟（仲裁）披露標準的事項匯總”涉案金額為1,576.78萬元，未包含2023年11月因股權轉讓糾紛被申請仲裁事項（涉及金額8,880萬元），存在定期報告訴訟仲裁事項披露不準確情形。上述情況不符合《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號）第三條第一款規定。

萊茵生物時任董事長兼總經理、實際控制人秦本軍，董事會秘書、副總經理羅華陽是公司上述違規行為的主要責任人員，監事王雪婷對實際控制人違規占用資金負有責任，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第40號）第三條、第五十八條、《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號）第四條、第五十一條規定。

根據《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第40號）第五十九條、《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號）第五十二條規定，我局決定對秦本軍、羅華陽、王雪婷采取監管談話的監管措施，并記入資本市場誠信檔案。現要求你們于2025年1月9日15時，攜帶有效身份證件到我局接受監管談話。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

 

 

 

廣西證監局           

2024年12月26日