當(dāng)事人：廣西新迅達(dá)科技集團(tuán)股份公司（以下簡(jiǎn)稱新迅達(dá)），住所：廣西壯族自治區(qū)南寧市。

吳成華，男，1977年8月出生，新迅達(dá)董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人，住址：山東省濟(jì)南市市中區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)新迅達(dá)、吳成華信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，新迅達(dá)、吳成華存在以下違法事實(shí)：

2023年1月至8月，新迅達(dá)通過碳酸鋰委托加工、鋰輝石采購(gòu)等形式與關(guān)聯(lián)方山東瑞福鋰業(yè)有限公司、肥城市明瑞工貿(mào)有限公司發(fā)生非經(jīng)營(yíng)性資金占用96,663,206.37元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的5.79%。其中2023年1月至6月，新迅達(dá)前述非經(jīng)營(yíng)性資金占用發(fā)生額96,548,306.37元，期末余額44,171,094.48元，分別占2023年半年報(bào)記載凈資產(chǎn)的6.11%、2.79%。截至2023年12月31日，新迅達(dá)前述非經(jīng)營(yíng)性資金占用余額27,555,279.40元，占2023年年報(bào)記載凈資產(chǎn)的2%。新迅達(dá)未及時(shí)披露前述資金占用情況，也未在2023年半年報(bào)中對(duì)前述資金占用情況予以披露。

新迅達(dá)在2023年年報(bào)中主動(dòng)披露了前述資金占用情況。截至2024年4月28日，前述占用資金已全部歸還。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)公告、書面說明、銀行賬戶資料、財(cái)務(wù)資料、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

新迅達(dá)的上述行為違反了《證券法》第七十八條第一款、第二款的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款、第二款所述的信息披露違法行為。

新迅達(dá)的董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人吳成華隱瞞了上述業(yè)務(wù)資金占用的實(shí)質(zhì)，導(dǎo)致了上述信息披露違法行為的發(fā)生。作為信息披露的主要負(fù)責(zé)人，吳成華未及時(shí)組織新迅達(dá)披露上述信息，在半年報(bào)審議中未勤勉盡責(zé)，違反《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款、第二款所述“直接負(fù)責(zé)的主管人員”；作為實(shí)際控制人，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款、第二款所述“發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形”的行為。

鑒于新迅達(dá)占用資金已經(jīng)全部歸還，占用持續(xù)時(shí)間較短，在2023年年報(bào)中主動(dòng)履行了信息披露義務(wù)，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，我局決定：

一、對(duì)廣西新迅達(dá)科技集團(tuán)股份公司給予警告，并處以100萬元罰款；

二、對(duì)吳成華給予警告，并處以225萬元罰款。其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員處以75萬元罰款，作為實(shí)際控制人處以150萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

 

廣西證監(jiān)局           

2024年12月26日