廣西證監局2017年政府信息公開

工作年度報告

  

根據《中華人民共和國政府信息公開條例》《中國證券監督管理委員會證券期貨監督管理信息公開辦法（試行）》等有關規定，現公布廣西證監局2017年監管信息公開年度報告。本報告內容包括主動公開信息情況、依申請公開信息情況、信息公開機制平臺建設情況、信息公開收費及減免情況、因信息公開申請行政復議及提起行政訴訟情況，以及存在的問題及改進措施。

一、基本情況

（一）工作機構和人員設置情況

廣西證監局信息公開工作機構設在辦公室，辦公室指定專人負責具體實施，各相關處室確定一名聯絡員配合開展工作，局紀委對工作實施情況進行監督，做到監管信息公開工作專人承辦、責任到人、層層落實。

（二）信息公開載體的建設和運行情況

根據中國證監會的統一部署，廣西證監局信息公開的載體主要是證監會網站廣西監管局子站（以下局網站），網站的建設及運行由證監會信息中心統一負責，在局網站端設有一個內容發布系統入口，廣西證監局不涉及載體的建設和運行問題。2017年度，廣西證監局網站運行狀況良好。

二、主動公開信息情況

2017年，我局通過局網站對外主動公開監管信息139條，主要涵蓋以下方面內容：

（一）監管工作動態

在“監管工作”欄目發布我局工作動態8條，主要包括我局重要工作會議、重要監管舉措、投資者保護等情況。在“通知公告”欄目發布相關公告信息35條，主要包括我局隨機抽查事項清單、現場檢查隨機抽查結果公告、投教基地命名情況公示、證券公司經理層人員任職資格年檢結果公告等情況。（詳見圖1）

圖1 局網站首頁部分截圖

 

（二）行政許可、行政處罰事項

推進對行政許可事項受理、審核過程及結果的公示，堅持定期公布轄區證券期貨經營機構行政許可申請受理及審核情況信息，對行政許可批復文書在印發后在規定時限內予以公開。2017年，我局互聯網站共發布證券期貨經營機構行政許可申請受理及審核情況公示通告4期，行政許可批復7件；發布擬首次公開發行公司輔導工作基本情況表2期，輔導進展表2期。共發布行政監管措施決定書11件，行政處罰決定書1件。（詳見圖2）

圖2 局網站行政許可欄目截圖

 

（三）在線辦事

在“辦事指南”欄目發布了《廣西證監局證券期貨監督管理信息公開指南》1期。在“通知公告”欄目發布了證券公司經理層人員任職資格年檢結果的公告1條。

（四）投資者保護

在“投資者保護”欄目發布證監會及我局開展投資者保護工作動態信息6條，發布新股申購、私募基金、內幕交易防范等投資者關注的熱點投資資訊及理財知識57條。在“統計信息”欄目按月發布轄區證券期貨市場概況2期。在“監管對象”欄目定期更新轄區證券經營機構、證券投資咨詢機構、期貨經營機構、基金公司和上市公司名錄8期，方便社會公眾查詢使用。（詳見圖3）

圖3 局網站投資者保護欄目截圖

 

二、依申請公開信息情況

2017年，我局共收到10位申請人提出的政府信息公開申請10件，其中，電子郵件申請1件，占10%；信函申請9件，占90%。

我局對2017年收到的政府信息公開申請均已在法定期限內作出答復。其中，同意公開答復的1件，占比10%；申請信息不存在的9件，占比90%。

三、信息公開機制平臺建設情況

加強我局網站建設和日常運維管理，不斷完善行政監管措施等監管信息網上主動公開機制，進一步提高政府網站信息的及時性、權威性和參考性。充分利用網絡平臺和地方主流媒體加強宣傳，在局網站編發債券基礎知識和違法違規典型案例，在轄區《南國早報》開展多期專題宣傳，并向投資者印發宣傳折頁10萬份。積極爭取自治區黨委宣傳部支持，協調廣西日報傳媒集團在其系列數字報刊登載相關宣傳資料，擴大聲勢，提升影響。及時發聲，全年接受廣西電視臺采訪1次，主動回應社會關注熱點問題。

四、信息公開收費及減免情況

2017年，我局未收取與監管信息公開相關的檢索、復制、郵寄等費用。

五、因信息公開申請行政復議及提起行政訴訟情況

2017年，我局無因信息公開申請導致行政復議、行政訴訟情況。

六、存在問題及改進措施

2017年，我局加大了監管信息主動公開力度，取得了較好的成效，但與投資者和公眾的需求相比仍存在一定差距，如工作流程需進一步優化，主動公開范圍需進一步拓寬，依申請公開辦理水平有待進一步提高。下一步，我局將認真落實證監會有關工作部署，根據《條例》的修訂情況，及時修改完善我局監管信息公開相關制度，進一步做好監管信息主動公開工作，力爭監管信息公開及時性進一步提升、內容和形式進一步豐富、流程進一步科學規范。積極穩妥做好依申請公開工作，嚴把信息公開質量關，進一步提高信息公開的充分性、有效性、及時性，更好地維護市場參與者的知情權、參與權和監督權，發揮信息公開對資本市場健康發展的促進作用。