根據《中華人民共和國政府信息公開條例》《中國證券監督管理委員會證券期貨監督管理信息公開辦法（試行）》等有關規定，現公布廣西證監局2018年監管信息公開年度報告。本報告內容包括主動公開信息情況、依申請公開信息情況、信息公開機制平臺建設情況、信息公開收費及減免情況、因信息公開申請行政復議及提起行政訴訟情況，以及存在的問題及改進措施。

一、基本情況

（一）工作機構和人員設置情況

廣西證監局信息公開工作機構設在辦公室，辦公室指定專人負責具體實施，各相關處室確定一名聯絡員配合開展工作，局紀委對工作實施情況進行監督，做到監管信息公開工作專人承辦、責任到人、層層落實。

（二）信息公開載體的建設和運行情況

根據中國證監會的統一部署，廣西證監局信息公開的載體主要是證監會網站廣西監管局子站（以下簡稱局網站），局網站的建設及運行由證監會信息中心統一負責，在局網站端設有一個內容發布系統入口，廣西證監局不涉及載體的建設和運行問題。2018年，局網站運行狀況良好。

二、主動公開信息情況

2018年，我局通過局網站對外主動公開監管信息107條，主要涵蓋以下方面內容：

（一）監管工作動態

在“監管工作”欄目發布我局工作動態24條，主要包括我局重要工作會議、重要監管舉措、投資者保護等情況。在“通知公告”欄目發布相關公告信息24條，主要包括我局隨機抽查事項清單、現場檢查隨機抽查結果公告、投教基地命名情況公示、證券公司經理層人員任職資格年檢結果公告等情況（詳見圖1）。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　

圖1 局網站首頁部分截圖

（二）行政許可、行政處罰事項

全力做好“最多跑一次”改革，全面梳理我局行政許可事項，簡化辦事環節，優化營商環境，方便企業辦事。推進對行政許可事項的公開，堅持定期公布轄區證券期貨經營機構行政許可申請受理及審核情況信息，按規定公開行政許可批復文書。2018年，局網站共發布證券期貨經營機構行政許可申請受理及審核情況公示4期，行政許可批復4件；發布擬首次公開發行公司輔導工作基本情況表5期，輔導進展表2期。共發布行政監管措施決定書13件，行政處罰決定書2件（詳見圖2）。

 

圖2 局網站行政許可欄目截圖

（三）投資者保護

在“投資者保護”欄目發布證監會及我局開展投資者保護工作動態信息17條，同比增長55%，發布新股申購、私募基金、內幕交易防范等投資者關注的熱點投資資訊及理財知識23條。在“統計信息”欄目發布轄區證券期貨市場概況2期。在“監管對象”欄目定期更新轄區證券經營機構、證券投資咨詢機構、期貨經營機構、基金公司和上市公司名錄9期，方便社會公眾查詢使用（詳見圖3）。

圖3 局網站投資者保護欄目截圖

二、依申請公開信息情況

2018年，我局共收到4位申請人提出的政府信息公開申請4件，其中，電子郵件申請3件，占75%；信函申請1件，占25%。

我局對2018年收到的政府信息公開申請均已在法定期限內作出答復。其中，不屬于政府信息公開的范圍的1件，占比25%；申請信息不存在的3件，占比75%。

三、信息公開機制平臺建設情況

堅持以局網站為主，新媒體和地方主流媒體為輔的方式，著力打造渠道多元的公開載體，為社會公眾獲取政府信息提供更加便利的條件。一是加強局網站建設和日常運維管理，不斷完善監管信息網上主動公開機制，進一步提高局網站信息的及時性、權威性和參考性。二是積極通過地方媒體開展宣傳。2018年在廣西發行量最大的報刊《南國早報》開展了11期專版宣傳；在《南國早報》數字報刊發布了12期適當性公益宣傳。三是積極發揮協會自律組織作用，注冊“廣西資本市場”微信公眾號，及時推送證監會公開發布的政策規章、市場關心熱點回應以及轄區資本市場改革發展工作動態，延伸宣傳觸角，擴大宣傳覆蓋面。四是精選風險提示詞條、經典案例等內容，印制發放2.2萬份宣傳折頁，拓展宣傳的廣度和深度。

四、信息公開收費及減免情況

2018年，我局未收取與監管信息公開相關的檢索、復制、郵寄等費用。

五、因信息公開申請行政復議及提起行政訴訟情況

2018年，我局無因信息公開申請導致行政復議、行政訴訟情況。

六、下一步工作計劃

2019年，我局將認真落實中國證監會和自治區政府的工作部署，進一步做好監管信息主動公開工作，積極穩妥做好依申請公開工作，嚴把信息公開質量關，不斷提高信息公開的充分性、有效性、及時性，更好地維護市場參與者的知情權、參與權和監督權，發揮信息公開對資本市場健康發展的促進作用。