2019年，我局認真按照《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）等有關(guān)規(guī)定，堅持“以公開為常態(tài)、不公開為例外”的原則，加強證券期貨監(jiān)管信息公開力度，切實提高監(jiān)管工作透明度，有效保障市場參與者獲取相關(guān)政府信息。本報告內(nèi)容包括我局政府信息公開總體情況、主動公開政府信息情況、政府信息依申請公開情況、政府信息公開行政復(fù)議及行政訴訟情況、以及存在的問題及改進措施。本報告數(shù)據(jù)統(tǒng)計期間為2019年1月1日至2019年12月31日。

一、總體情況

（一）工作機構(gòu)和人員設(shè)置情況

我局信息公開工作機構(gòu)設(shè)在辦公室，辦公室指定專人負責具體實施，各相關(guān)處室確定一名聯(lián)絡(luò)員配合開展工作，局紀委對工作實施情況進行監(jiān)督，做到監(jiān)管信息公開工作專人承辦、責任到人、層層落實。

（二）建立健全政府信息公開工作制度情況

積極學習新《條例》有關(guān)規(guī)定，不斷完善我局政府信息公開制度文件，修訂《廣西證監(jiān)局證券期貨監(jiān)管信息公開工作規(guī)程》，切實規(guī)范政府信息公開流程。強化制度執(zhí)行，嚴格按照《廣西證監(jiān)局監(jiān)管信息公開保密審查工作指引》《廣西證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開指南》《廣西證監(jiān)局依申請公開證券期貨監(jiān)管信息工作規(guī)程（試行）》等相關(guān)規(guī)定，公開政府工作信息，切實保障市場參與者獲取政府信息的權(quán)利，提高監(jiān)管工作的透明度。

（三）信息公開目錄、公開指南的編制、更新情況

根據(jù)新《條例》相關(guān)規(guī)定以及中國證監(jiān)會對信息公開的工作部署，及時更新并公布《廣西證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開指南》，確保政府信息公開及時、合規(guī)，指引市場參與者通過有效途徑獲取政府信息。

（四）信息公開載體的建設(shè)和運行情況

根據(jù)中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，廣西證監(jiān)局信息公開的載體主要是證監(jiān)會網(wǎng)站廣西監(jiān)管局子站（以下簡稱局網(wǎng)站），局網(wǎng)站的建設(shè)及運行由證監(jiān)會信息中心統(tǒng)一負責，在局網(wǎng)站端設(shè)有一個內(nèi)容發(fā)布系統(tǒng)入口，廣西證監(jiān)局不涉及載體的建設(shè)和運行。2019年，局網(wǎng)站運行狀況良好。

（五）推進重點領(lǐng)域政府信息公開情況

2019年，我局通過局網(wǎng)站對外主動公開監(jiān)管信息114條，主要包括我局開展監(jiān)管工作情況，行政許可和行政處罰情況、投資者教育和保護情況、轄區(qū)合格經(jīng)營機構(gòu)情況、投教基地命名和考核情況、公務(wù)員招錄公示情況等。其中，重點領(lǐng)域政府信息公開情況如下：

一是持續(xù)推進行政許可、行政處罰事項的公示。持續(xù)公布轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)行政許可申請受理及審核情況信息，按規(guī)定公開行政許可批復(fù)文書。全年局網(wǎng)站共發(fā)布證券期貨經(jīng)營機構(gòu)行政許可申請受理及審核進度情況公示24期，行政許可批復(fù)12件。持續(xù)公布首次公開發(fā)行并上市的輔導(dǎo)企業(yè)基本情況和輔導(dǎo)工作進展情況，自覺接收社會監(jiān)督。全年局網(wǎng)站共發(fā)布輔導(dǎo)備案情況公示8期，首次公開發(fā)行公司輔導(dǎo)工作基本情況表4期，輔導(dǎo)進展表4期。持續(xù)按照規(guī)定公布行政監(jiān)管措施和行政處罰決定情況，便于市場參與者及時獲取相關(guān)監(jiān)管信息。全年局網(wǎng)站共發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書24件，行政處罰決定書3件。

二是認真落實“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作機制。第一時間在局網(wǎng)站公開年度現(xiàn)場檢查隨機抽取方式、程序和結(jié)果，自覺接受社會各界監(jiān)督，進一步提升監(jiān)管工作的透明度。

三是加強投資者教育和保護工作。適時更新投資者保護專欄，結(jié)合當前資本市場熱點進行答疑解惑，開展教育宣傳，全年局網(wǎng)站共發(fā)布投資者教育宣傳11期，投資者教育工作簡訊4期，增進了投資者對資本市場相關(guān)知識的了解。每季度更新廣西證券經(jīng)營機構(gòu)、期貨經(jīng)營機構(gòu)、備案登記私募基金管理人一覽表，便于投資者及時了解廣西轄區(qū)合法的經(jīng)營機構(gòu)。

四是及時更新辦事指南，提高政務(wù)服務(wù)的便利性。及時更新《廣西轄區(qū)證券機構(gòu)報備事項工作指引》，方便證券機構(gòu)查閱相關(guān)報備事項。

二、主動公開政府信息情況

 

三、收到和處理政府信息公開申請情況

 

 四、政府信息公開行政復(fù)議、行政訴訟情況

五、存在的主要問題及改進情況

2019年我局政府信息公開工作仍存在一些不足：一是局網(wǎng)站個別欄目更新不夠及時。局網(wǎng)站“統(tǒng)計信息”專欄主要用于公布廣西轄區(qū)市場每月的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，考慮到證券期貨統(tǒng)計指標標準及統(tǒng)計口徑等相關(guān)問題，2019年并未公布廣西轄區(qū)市場統(tǒng)計數(shù)據(jù)。二是政府信息公開內(nèi)容、形式與市場參與者的需求還存在差距。

2020年，我局將認真落實中國證監(jiān)會和自治區(qū)政府的工作部署，努力提高政府信息公開工作水平：一是按照中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，修訂完善廣西轄區(qū)證券期貨統(tǒng)計指標標準，明確統(tǒng)計口徑，規(guī)范公布指標，進一步提高統(tǒng)計數(shù)據(jù)的指導(dǎo)意義，并及時按月在局網(wǎng)站上公布。二是進一步修訂完善我局政府信息主動公開相關(guān)制度，持續(xù)加大證券期貨監(jiān)管信息主動公開的力度，更好地維護市場參與者的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)，發(fā)揮信息公開對資本市場健康發(fā)展的促進作用。

六、其他需要報告的事項

無。