根據《政府信息公開條例》和《中國證監會證券期貨監督管理信息公開辦法》的相關規定，由甘肅證監局編制本報告，報告數據周期為2014年1月1日——2014年12月31日。報告內容包括監管信息公開工作概況、主動公開監管信息情況、依申請公開監管信息和不予公開監管信息情況、監管信息公開的收費及減免情況、行政復議和行政訴訟的情況、存在的主要問題及改進措施等部分。

一、監管信息公開工作概況

2014年甘肅證監局繼續積極主動做好各項監管信息公開工作，把推行監管信息公開工作與堅持日常業務工作緊密結合，始終堅持便民利民、公開公正原則，提升工作實效，完善制度設施，積極推進各項工作規范有序開展。

（一）加強組織領導。明確信息公開工作分管領導和工作機構，由局辦公室負責政府信息公開日常管理和組織協調工作，指定專人負責日常工作，各處室按照工作分工，負責本處室相關信息公開內容的提供。

（二）組織宣傳教育。按照證監會關于信息公開工作的部署和要求，我局積極通過會議培訓、下發文件等方式，推動全局工作人員提高認識，并在我局辦公網開設“信息公開專欄”，集中發布相關規章制度、案例說明等資料，督促工作人員嚴格依法、依規辦事，打好信息公開工作的基礎，切實提高工作人員做好監管信息公開工作的能力，針對信息公開中的疑難問題，主動請示匯報，增強信息公開工作的規范性。

（三）完善工作機制和規章制度。一是為改進信息公開工作流程，我局修改了OA系統的發文程序，要求擬稿人明確該文件的信息公開屬性，避免工作出現遺漏；二是根據我局監管信息依申請公開的工作制度，制定了《甘肅證監局監管信息依申請公開工作指引》，并在我局外網網站公示，及時告知社會公眾，為做好依申請公開工作打好基礎。

（四）認真執行信息發布審查制，確保保密和公開兩不誤，認真進行網站信息巡檢，發現問題及時修改，保證信息發布質量。

二、主動公開監管信息情況

2014年，我局積極擴大主動公開信息范圍，豐富信息公開方式，提高信息公開質量，主動公開信息范圍和數量較去年有所提高。

（一）按照“公開是原則，不公開是例外”的原則，除了繼續做好行政許可類信息、轄區統計信息、監管對象、機構設置等日常信息的發布外，督促各處室圍繞重點監管工作情況，撰寫相關工作動態，豐富信息內容，并對投資者保護、輔導企業信息等欄目進行充實，整理相關辦事流程類文件在我局外網公示，以方便市場主體及時獲取信息，其中全年共在互聯網網站主動公開信息105條次。

（二）加強與新聞媒體的合作，2014年以來在本轄區部分報刊媒體、網絡媒體上刊登證券市場熱點問題的基礎知識、投資者保護、打擊非法證券活動等內容，及時回應社會關切。

（三）結合轄區投資者教育活動，2014年我局先后與相關部門組織了“走進國債期貨主題展覽”、“甘肅第二屆內幕交易警示教育展“等大型活動，會展活動主題鮮明，參與者廣泛，向轄區社會公眾與投資者進行了很好的風險警示教育和法制宣傳教育。

三、依申請公開監管信息和不予公開監管信息情況

2014年，我局未收到有關機構或個人的依申請公開監管信息的申請。

四、監管信息公開的收費及減免情況

2014年，我局未對信息公開申請人進行收費。

五、因監管信息公開申請行政復議、提起行政訴訟的情況

2014年，我局沒有發生監管信息公開的行政復議和提起行政訴訟的情況。

六、監管信息工作中存在的主要問題

2014年我局監管信息公開工作成績有所提高，但仍有工作人員在日常工作中存在信息公開認識不足的問題，對信息公開范圍不能準確把握，對“公開是原則，不公開是例外”的原則掌握不足，網站上工作動態類信息提煉和撰稿不足，部分欄目信息數量偏少，不能及時有效反映我局工作動態和發揮互聯網站的宣傳作用。

七、2015年推進信息公開工作的措施

（一）做好組織領導保障，積極推動全體人員轉變觀念，提高認識。通過專題學習、邀請授課、案例分析討論等多種方式，切實提高工作人員信息公開意識，在日常工作中注重依法行政，做到監管透明、服務于民。

（二）梳理工作流程，完善機制建設。下一步將根據現有的職責分工，認真落實責任制，各處室工作細化到人，將工作流程具體化，嚴格辦理程序，明確時限要求，并建立信息發布督查機制，有效保障信息公開工作的順暢運行。

（三）持續做好主動公開工作。在現有的信息公開基礎之上，采取有效措施，持續督促各處室主動公開信息，充實網站各欄目內容。針對信息公開范圍把握不準確的問題，認真梳理現有的監管信息主動公開范圍，適時制定細化可操作性強的工作指引，同時積極與證監會以及各派出機構溝通交流，加強各類信息公開案例的了解和學習，提高我局信息公開服務水平。

　　　　　　　　　　　　 2015年3月27日