殷偉：

經查，2010年10月至今，你（身份證號：******************）擔任福建省鑫森炭業股份有限公司（以下簡稱鑫森炭業或公司）財務總監，其間，鑫森炭業存在以下問題：

一、未按規定披露股權情況

經查，鑫森炭業存在股份代持的情形，但鑫森炭業在《福建省鑫森炭業股份有限公司公開轉讓說明書》《〈關于福建省鑫森炭業股份有限公司掛牌申請文件的第一次反饋意見〉的回復》中披露公司股東不存在股份代持情況，披露的情況與實際情況不符。

上述情況違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會令第190號）第三條、第二十一條第一款、《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會令第212號）第三條、第二十一條第一款的相關規定。

二、內部控制存在缺陷

2020年至2024年，鑫森炭業向邵武市某商務信息咨詢服務部、邵武市某信息咨詢服務部、邵武市某通訊貿易商行支付服務咨詢費用，各年合計分別為59.74萬元、49.2萬元、105.8萬元、96.62萬元、97.24萬元。經查，上述三家公司實際未向鑫森炭業提供服務，鑫森炭業相關費用確認缺乏依據，內部控制存在缺陷。

上述情況違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會令第212號）第十二條的相關規定。

你作為鑫森炭業財務總監，未能勤勉盡責，對上述違規行為負有責任，違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會令第190號）第二十一條第二款、《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會令第212號）第二十一條第二款的相關規定。

根據《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會令第190號）第六十七條、《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會令第212號）第七十二條的相關規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應當加強對有關證券法律法規的學習，切實履行勤勉盡責義務。

如果對本行政監管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監管措施不停止執行。

 

福建證監局      

2025年3月25日