當(dāng)事人：大連千海金資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱千海金資產(chǎn)或公司），住所：遼寧省大連市中山區(qū)。

李琳，女，1987年9月出生，大連千海金資產(chǎn)管理有限公司法定代表人，住址：遼寧省大連市甘井子區(qū)。

常秀枝，女，1978年7月出生，時(shí)任大連千海金資產(chǎn)管理有限公司財(cái)務(wù)經(jīng)理，住址：大連市甘井子區(qū)。

依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）的有關(guān)規(guī)定，我局對千海金資產(chǎn)違反私募法律法規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

2021年至2022年，千海金資產(chǎn)在我局現(xiàn)場檢查過程中，隱匿重要銀行賬戶信息，提交虛假銀行賬戶查詢結(jié)果清單。以上事實(shí)，有銀行賬戶查詢結(jié)果清單、相關(guān)銀行賬戶資金流水、千海金資產(chǎn)《整改承諾書》及相關(guān)銷售合同、詢問筆錄等證據(jù)證明。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第二十三條第（九）項(xiàng)和《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕71號）第十二條第二款的相關(guān)規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，如實(shí)提供有關(guān)文件和材料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。作為私募基金管理人，千海金資產(chǎn)應(yīng)配合我局依法履行職責(zé)，如實(shí)提供相關(guān)材料，但公司未履行上述義務(wù)。

我局認(rèn)為，千海金資產(chǎn)上述行為違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第二十三條第（九）項(xiàng)和《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕71號）第十二條第二款的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第三十八條所述的違法行為。

李琳作為千海金資產(chǎn)法定代表人、經(jīng)理，全面負(fù)責(zé)千海金資產(chǎn)工作，在我局檢查中授意財(cái)務(wù)經(jīng)理常秀枝故意隱匿公司重要賬戶信息，向我局提供虛假銀行資料清單，是千海金上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

常秀枝時(shí)任千海金資產(chǎn)財(cái)務(wù)經(jīng)理，負(fù)責(zé)千海金資產(chǎn)財(cái)務(wù)相關(guān)工作，在我局檢查中按照李琳的授意故意隱匿公司重要賬戶信息，向我局提交虛假銀行資料清單，是千海金資產(chǎn)上述違法行為其他直接責(zé)任人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第三十八條的規(guī)定，我局決定：

一、對大連千海金資產(chǎn)管理有限公司給予警告，并處以三萬元罰款；

二、對李琳給予警告，并處以三萬元罰款；

三、對常秀枝給予警告，并處以兩萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會和我局備案（傳真：0411-88008548）。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

                                                        大連證監(jiān)局

                                                        2023年12月18日