關于長江證券股份有限公司向專業投資者公開發行次級公司債券申請文件的問詢函

長江證券股份有限公司：

我會依法對深圳證券交易所報送的關于長江證券股份有限公司面向專業投資者公開發行次級公司債券的審核意見、注冊申請文件及相關審核資料進行了審閱，形成了如下意見。現按照《公司債券發行與交易管理辦法》（證監會令第222號）的規定，請逐項落實并在3個月內向深圳證券交易所提交書面回復意見及電子文檔。不能按期回復的，我會可依法作出終止審查的決定。

回復內容涉及修改募集說明書的，請以楷體加粗標明。

附件：反饋問題

2024年2月8日   

反饋問題

根據公開信息，發行人最近一期業績下滑，且存在因違反監管規定及內部監控缺失被港交所處罰等事項。請發行人對公司組織機構及治理情況是否健全有效進行補充披露。

請主承銷商對上述事項進行核查，并發表明確核查意見。

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