根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）第三十一條、第三十二條和《中國證券監(jiān)督管理委員會證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）第十七條的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將中國證監(jiān)會2011年度監(jiān)管信息公開工作有關(guān)情況公布如下：

一、監(jiān)管信息公開基本制度建設(shè)情況

（一）進(jìn)一步推進(jìn)行政許可審批過程信息公開

為進(jìn)一步提高依法行政水平及政務(wù)公開透明程度，2010年起，我會試點公開證券機(jī)構(gòu)行政許可項目、證券投資基金募集申請、期貨機(jī)構(gòu)行政許可項目等部分行政許可事項的辦理過程信息。2011年，在總結(jié)試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，我會進(jìn)一步推進(jìn)行政許可過程信息公開的工作質(zhì)量，增加和規(guī)范公開內(nèi)容，提高信息更新頻率，方便申請人和社會公眾在我會外網(wǎng)查看所申報項目的具體審核狀態(tài)，合理安排后續(xù)工作，減少對審核事項的不確定預(yù)期，有利于申請人和社會公眾對審核工作實施外部監(jiān)督，促進(jìn)審核人員依法公正審核，提高審核效率，增強(qiáng)服務(wù)意識。

（二）進(jìn)一步完善依申請公開工作機(jī)制

在總結(jié)近年來辦理依申請公開監(jiān)管信息工作經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，2011年我會逐步完善了依申請公開的工作機(jī)制，建立完善了依申請公開監(jiān)管信息的會商和會簽工作制度，對答復(fù)意見的法律依據(jù)是否恰當(dāng)，回復(fù)內(nèi)容是否嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范、慎重穩(wěn)妥進(jìn)行分析和會商，在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上盡量滿足公眾對監(jiān)管信息的需求。

（三）建立培訓(xùn)和交流機(jī)制

為便于各派出機(jī)構(gòu)和會內(nèi)各部門工作人員學(xué)習(xí)信息公開各項規(guī)章和政策，我會建立了定期交流培訓(xùn)機(jī)制，將信息公開最新政策和精神及時傳達(dá)到基層工作人員，對工作中出現(xiàn)的共性問題及時匯總，集中研究，統(tǒng)一政策。

二、監(jiān)管信息主動公開情況

（一）主動公開的主要內(nèi)容及數(shù)量。我會主動公開的監(jiān)管信息范圍包括中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)設(shè)置和工作職責(zé)、證券期貨規(guī)章和規(guī)范性文件、證券期貨市場發(fā)展規(guī)劃和發(fā)展報告、納入國家統(tǒng)計指標(biāo)體系的證券期貨市場統(tǒng)計信息、行政許可事項核準(zhǔn)結(jié)果、交易所上市品種的批準(zhǔn)結(jié)果、監(jiān)管對象名錄、市場禁入和行政處罰決定及其他監(jiān)管信息等九大類。從2011年1月1日到2011年12月31日，我會互聯(lián)網(wǎng)站共主動公開監(jiān)管信息7653條，其中會機(jī)關(guān)公開3001條，派出機(jī)構(gòu)公開4652條。具體情況見下表：

表1：2011年會機(jī)關(guān)監(jiān)管信息公開情況表

表2：2011年派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管信息公開情況表

（二）新聞發(fā)布情況。2011年我會共組織新聞通氣會、媒體座談會60余場次，接待記者2000余人次。

（三）《證監(jiān)會公告》發(fā)布情況。我會按照依法行政、陽光行政的要求，按月將我會出臺的規(guī)范性文件、行政許可批復(fù)、官方網(wǎng)站新聞稿以及證券期貨市場統(tǒng)計報表等公開信息匯編成冊。2011年我會共發(fā)布《證監(jiān)會公告》12期。

（四）政策法規(guī)主動征求公眾意見情況。2011年我會出臺部門規(guī)章7件，分別為《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》、《關(guān)于修改〈中國證券監(jiān)督管理委員會凍結(jié)、查封實施辦法〉的決定》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《關(guān)于修改上市公司重大資產(chǎn)重組與配套融資相關(guān)規(guī)定的決定》、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》、《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》、《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法》。在規(guī)章制定過程中均通過新聞發(fā)布會和我會互聯(lián)網(wǎng)站征求社會公眾意見，并根據(jù)反饋意見對規(guī)章進(jìn)行了修改。意見的采納情況及時向媒體進(jìn)行了披露。

三、依申請公開監(jiān)管信息情況

2011年，我會共受理監(jiān)管信息公開申請49件（其中會機(jī)關(guān)33件，派出機(jī)構(gòu)16件），全部予以回復(fù)。其中，按照申請人要求公開監(jiān)管信息的31件，要求申請人補(bǔ)充申請材料的8件，信息不存在的5件，不屬監(jiān)管信息范圍的5件。具體情況見下表：

表3：2011年依申請公開監(jiān)管信息情況表

四、依申請公開收費情況

我會按照《條例》的有關(guān)規(guī)定，目前暫未對信息公開申請人進(jìn)行收費，待相關(guān)部門出臺依申請公開收費標(biāo)準(zhǔn)后，再研究制定相關(guān)收費項目及金額。

五、申請行政復(fù)議、提起行政訴訟情況

2011年我會受理因不服監(jiān)管信息告知書提起的行政復(fù)議3件，目前已全部辦結(jié)。行政復(fù)議結(jié)果為2件維持原監(jiān)管信息告知書、1件變更監(jiān)管信息告知書。2011年我會未收到因不服監(jiān)管信息告知書提起的行政訴訟。

六、工作中存在的不足和下一步工作思路

雖然我會監(jiān)管信息公開工作已平穩(wěn)運行四年，有關(guān)工作制度已逐步完善，但相關(guān)規(guī)定及內(nèi)部工作流程還有待進(jìn)一步梳理和修訂，主動公開范圍還需進(jìn)一步擴(kuò)大，行政審批透明度還需不斷提高，監(jiān)管信息公開申請方式還需逐步豐富和完善。下一步，我會將從以下幾個方面進(jìn)一步推進(jìn)監(jiān)管信息公開工作。

（一）設(shè)立受理服務(wù)中心，提高監(jiān)管信息公開服務(wù)水平

為進(jìn)一步提高行政審批及信息公開服務(wù)水平，我會將設(shè)立受理服務(wù)中心，專門負(fù)責(zé)行政許可及監(jiān)管信息公開申請的接收及受理工作，為申請人提供一站式優(yōu)質(zhì)服務(wù)。我會將進(jìn)一步改進(jìn)工作作風(fēng)，提高服務(wù)意識，更好地滿足人民群眾對監(jiān)管信息的需求，不斷提高政務(wù)工作透明度。對于行政許可、常規(guī)監(jiān)管、稽查執(zhí)法和復(fù)議訴訟等事項，除主動公開結(jié)果信息外，一些過程性信息也要公開，有條件的行政許可項目要爭取做到全程公開。

（二）做好行政審批項目清理的后續(xù)工作，推進(jìn)陽光審批

根據(jù)國務(wù)院深入推進(jìn)行政審批制度改革工作電視電話會議精神，我會積極開展第六次行政審批項目清理工作，目前已取得階段性成果。我會已與行政審批制度改革工作部際聯(lián)席會議辦公室簽署了《行政審批項目處理意見確認(rèn)書》，擬取消28項行政審批項目，下放10項行政審批項目的管理層級，另有16項行政審批項目擬合并為5項，待有關(guān)部門批準(zhǔn)上述方案后我會將及時修訂行政審批項目目錄，細(xì)化審核依據(jù)、辦理流程、申請標(biāo)準(zhǔn)和辦理時限并公告，接受社會監(jiān)督。

（三）對我會監(jiān)管信息公開法規(guī)及制度進(jìn)行全面梳理

2008年5月《條例》實施以來，我會制定了《中國證券監(jiān)督管理委員會證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）》、《中國證監(jiān)會監(jiān)管信息依申請公開工作指引（試行）》、《中國證監(jiān)會監(jiān)管信息公開保密審查指引（試行）》、《中國證監(jiān)會監(jiān)管信息公開指南》及《辦理監(jiān)管信息公開申請的說明》等。上述規(guī)定的實施有力地推進(jìn)了我會監(jiān)管信息公開工作，保障了我會監(jiān)管信息公開工作的平穩(wěn)推進(jìn)。但4年來信息公開工作也出現(xiàn)了許多新的變化，有了新的趨勢，這些制度均需相應(yīng)調(diào)整完善。2012年我會擬對信息公開各項法規(guī)和制度進(jìn)行全面梳理，從建立制度體系的角度出發(fā)，注重各項規(guī)定的相互協(xié)調(diào)配合，對有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修改和完善。

（四）進(jìn)一步完善信息公開有關(guān)工作機(jī)制

我會監(jiān)管信息公開日常工作按照“誰制作、誰公開”的原則實施，辦公廳負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和督促，各派出機(jī)構(gòu)均為信息公開的主體。無論是主動公開還是依申請公開工作，各派出機(jī)構(gòu)之間以及派出機(jī)構(gòu)和會機(jī)關(guān)之間的溝通都要進(jìn)一步加強(qiáng)，確保政策的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。2012年我會將進(jìn)一步研究建立有效的溝通機(jī)制，逐步完善有關(guān)工作程序。

（五）逐步豐富監(jiān)管信息公開申請方式

為進(jìn)一步方便公民和法人的信息公開申請，提高我會信息公開服務(wù)質(zhì)量和水平，我會下一步將研究豐富依申請公開的申請手段和方式，增設(shè)電子郵件、電話、傳真等信息公開申請形式，增強(qiáng)便民性。梳理完善主動公開信息目錄，積極拓展信息公開深度，對公眾關(guān)心的信息增大主動公開力度。

中國證券監(jiān)督管理委員會　

二○一二年三月二十一日