根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)公布中國證監(jiān)會2014年監(jiān)管信息公開工作年度報告。本報告內(nèi)容包括概述、主動公開信息情況、宣傳回應(yīng)情況、依申請公開信息情況、信息公開機制平臺建設(shè)情況、信息公開收費及減免情況、因信息公開申請行政復(fù)議及提起行政訴訟情況、信息公開工作存在的主要問題及下一步工作。報告中所列數(shù)據(jù)的統(tǒng)計期限自2014年1月1日起至2014年12月31日止。

一、概述

2014年，我會認(rèn)真貫徹落實《條例》和國務(wù)院有關(guān)工作部署，以我會互聯(lián)網(wǎng)站為公開主渠道，綜合運用新聞發(fā)布會、政務(wù)微博微信、“12386”中國證監(jiān)會熱線以及報刊、廣播、電視等便于公眾知曉的形式，及時、主動公開我會規(guī)章政策、改革措施、行政許可事項辦理、稽查執(zhí)法等需要社會公眾廣泛知曉或者參與的監(jiān)管信息，積極回應(yīng)社會關(guān)切；依法依規(guī)做好依申請公開答復(fù)工作，保障申請人根據(jù)自身生產(chǎn)、生活、科研等特殊需要申請獲取相關(guān)政府信息的權(quán)利；加強機制平臺建設(shè)，完善主動發(fā)布機制和培訓(xùn)交流機制，監(jiān)管工作透明度得到進(jìn)一步提高。

二、主動公開信息情況

2014年，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)通過網(wǎng)站等形式對外公開政府信息11,763條,其中會機關(guān)公開2,928條，各派出機構(gòu)公開8,835條（派出機構(gòu)信息公開情況詳見各證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布的本單位2014年監(jiān)管信息公開工作年度報告）。會機關(guān)主動公開的監(jiān)管信息主要涵蓋以下方面：

（一）重要監(jiān)管政策措施及工作動態(tài)

在“證監(jiān)會要聞”欄目發(fā)布重大監(jiān)管新聞185條。主要包括我會重要工作會議、會領(lǐng)導(dǎo)重要講話、重要監(jiān)管政策、新品種上市、市場違法案件查處、國際監(jiān)管合作以及重點工作進(jìn)展等情況。在“證監(jiān)會令”及“證監(jiān)會公告”專欄發(fā)布證監(jiān)會令15項、證監(jiān)會公告60項，公開我會2014年制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件，宣布重要事項。

 

 

（二）行政審批

貫徹落實國務(wù)院有關(guān)工作要求，2014年2月17日在網(wǎng)站全面公開中國證監(jiān)會行政審批事項目錄，公開的內(nèi)容包括項目編碼、審批部門、項目名稱、設(shè)定依據(jù)、審批對象，以及收集社會各界對進(jìn)一步取消和下放行政審批項目意見的具體方式等，接受全社會監(jiān)督。發(fā)布發(fā)行審核委員會工作會議公告和審核結(jié)果公告201期。發(fā)布上市公司并購重組審核委員會工作會議公告和審核結(jié)果公告160期。公開行政許可批復(fù)1282件。公開首次公開發(fā)行企業(yè)信息披露質(zhì)量抽查抽簽情況及監(jiān)管問答等17期、預(yù)披露及補充預(yù)披露企業(yè)877家次。對首次公開發(fā)行股票、上市公司并購重組、證券投資基金募集、證券機構(gòu)、基金管理公司、資信評級機構(gòu)等的行政許可事項受理及審核進(jìn)度情況每周予以更新發(fā)布。

 

 

 

（三）政策法規(guī)、稽查處罰和行政復(fù)議

在“政策法規(guī)”欄目公開或更新相關(guān)證券期貨法律法規(guī)31件。在“稽查執(zhí)法”欄目發(fā)布證券期貨市場違法違規(guī)案件查處情況12期，發(fā)布證監(jiān)會與公安機關(guān)加強執(zhí)法合作工作的最新進(jìn)展情況、對市場操縱、利用未公開信息交易等6項稽查執(zhí)法工作動態(tài)。在“行政處罰委”欄目發(fā)布行政處罰決定書92件、市場禁入決定書15件。在“行政復(fù)議”欄目發(fā)布行政復(fù)議決定67件。

 

 

 

 

（四）市場統(tǒng)計

在“統(tǒng)計數(shù)據(jù)”欄目發(fā)布《證券市場快報》243期、《證券市場月報》12期、《上市公司行業(yè)分類結(jié)果》4期、《期貨市場周報》52期、《期貨市場月報》12期。

 

（五）機構(gòu)名錄及監(jiān)管合作

在“機構(gòu)名錄”欄目發(fā)布證券類名錄1期、基金類名錄65期。在“國際部”欄目發(fā)布《主板境外上市外資股公司名錄》6期、《創(chuàng)業(yè)板境外上市外資股公司名錄》6期、《外國證券類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)名錄》5期、《境外上市外資股籌資統(tǒng)計簡表》6期、《QFII一覽表》8期、《QFII托管行一覽表》6期、《外資參股證券公司一覽表》8期、《外資參股基金公司一覽表》8期、《中國證監(jiān)會與境外證券（期貨）監(jiān)管機構(gòu)簽署的備忘錄一覽表》4期。

 

 

（六）財政資金

4月18日，公布中國證監(jiān)會2014年預(yù)算。7月18日，公布中國證監(jiān)會2013年決算。公開的內(nèi)容細(xì)化到支出功能分類的項級科目。“三公”經(jīng)費按財政部要求已公開全部財政撥款安排預(yù)算數(shù)，以及公務(wù)用車購置及保有量、國內(nèi)公務(wù)接待情況、“三公”經(jīng)費增減變化原因等信息，2013年已公開決算中還細(xì)化說明因公出國（境）團組、人數(shù)。

（七）證監(jiān)會年報

在“了解證監(jiān)會－證監(jiān)會年報”欄目，發(fā)布我會2013年度中英文年報，系統(tǒng)介紹我會監(jiān)管職責(zé)與架構(gòu)以及在監(jiān)管改革、制度建設(shè)、創(chuàng)新發(fā)展、風(fēng)險防范、法制建設(shè)、稽查執(zhí)法、投資者保護、對外開放與國際合作等方面的工作情況。

 

 

三、宣傳回應(yīng)情況

2014年，我會通過訪談、講話、政策解讀、主題宣傳等多種方式，主動宣講政策，傳遞權(quán)威信息，共回應(yīng)公眾關(guān)注熱點或重大輿情320次。

（一）主要負(fù)責(zé)人訪談和講話

2014年“兩會”期間，證監(jiān)會主席肖鋼出席“一行三會一局”主要負(fù)責(zé)人記者會，全面解讀資本市場重要改革舉措，回應(yīng)市場關(guān)切。姚剛副主席、姜洋副主席參加金融時報訪談、央廣“兩會”部長在線訪談活動，取得了很好的宣講效果。組織證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)12名代表委員召開五場記者見面會，參加三場網(wǎng)絡(luò)在線訪談。莊心一副主席、劉新華副主席、張育軍主席助理分別接受了財經(jīng)國家周刊、新華社和財經(jīng)雜志的專訪，并參加財經(jīng)雜志年會、新浪金麒麟論壇等有影響力的論壇活動，深入闡述專門領(lǐng)域問題，有序釋放政策信息。

 

（二）政策解讀

建立專項媒體輿情收集機制，重點就“IPO新政”及新股發(fā)行、落實“新國九條”、退市制度改革、滬港通、員工持股計劃、市值管理、穩(wěn)定市場預(yù)期等，有針對性地釋疑解惑，發(fā)表解讀文章500多篇。

 

 

 

 

（三）主題宣傳

開展依法治市主題宣傳活動，宣傳我會內(nèi)幕交易警示教育展，在媒體開辟“以案說法”專欄，集中宣傳了內(nèi)幕交易、信息披露、操縱市場等60多個案例，并對社會影響比較大的馬樂案、天威視訊內(nèi)幕交易案進(jìn)行了深度報道。

 

（四）投資者保護

組織《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的通知》（國辦發(fā)〔2013〕110號）文件的宣傳解讀工作，積極宣傳、傳遞和深度解讀國務(wù)院高度重視中小投資者權(quán)益保護的政策信號。推出“滬港通投資者保護”頻道，發(fā)布滬港通各項政策法規(guī)，展示會系統(tǒng)各單位開展滬港通培訓(xùn)、調(diào)查情況，解答滬港通投資者訴求提出渠道、方式及流程等相關(guān)問題。重點關(guān)注20多家網(wǎng)站財經(jīng)、證券、股票頻道信息，以及10多家網(wǎng)站股民社區(qū)論壇信息，匯集整理“12386”熱線和系統(tǒng)多家單位投資者互動平臺信息，密切跟蹤投資者輿情動向，了解投資者關(guān)注熱點。

 

（五）重要政策法規(guī)公開征求意見

　　 為提高政策法規(guī)制定的科學(xué)性和民主性，就《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法（征求意見稿）》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法（征求意見稿）》、《非上市公眾公司收購管理辦法（征求意見稿）》、《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（征求意見稿）》等18件部門規(guī)章和規(guī)范性文件，通過我會網(wǎng)站公開征求意見。

 

 

 

四、依申請公開信息情況

（一）申請情況

會機關(guān)及各派出機構(gòu)共收到政府信息公開申請128件。其中，當(dāng)面申請10件，占7.81%；傳真申請2件，占1.56%；網(wǎng)絡(luò)申請11件，占8.59%；信函申請105件，占82.03%。

　

（二）答復(fù)情況

 會機關(guān)及各派出機構(gòu)對收到的128件政府信息公開申請均已在法定期限內(nèi)作出答復(fù)。其中，屬于已主動公開范圍的22件，占17.19%；同意公開答復(fù)的25件，占19.53%；同意部分公開答復(fù)3件，占2.34%；不同意公開答復(fù)的27件，占21.09%；不屬于本行政機關(guān)公開的7件，占5.47%；申請信息不存在的10件，占7.81%；告知作出更改補充的16件，占12.5%；告知通過其他途徑辦理18件，占14.06%。

五、信息公開機制平臺建設(shè)情況

（一）《中國證監(jiān)會新聞工作辦法》

2014年3月，經(jīng)廣泛調(diào)研并征求意見，發(fā)布《中國證監(jiān)會新聞工作辦法》及相應(yīng)配套通知，成為證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)新聞工作的基本制度依據(jù)。

 　 （二）新聞發(fā)布會

堅持和完善每周新聞發(fā)布會制度，共舉辦46場新聞發(fā)布會，主動發(fā)布290余條新聞，回應(yīng)記者關(guān)注的問題500余個，新聞發(fā)布內(nèi)容全部在我會官方網(wǎng)站和微博即時公布。繼續(xù)擴大參會媒體和記者，新增了南華早報、鳳凰衛(wèi)視等境外媒體，目前我會新聞發(fā)布會參會媒體已近50家。針對新股發(fā)行制度改革、上市公司并購重組、退市制度改革等組織十余場媒體通氣會。新聞發(fā)布會已成為社會各界特別是行業(yè)機構(gòu)、研究人員了解掌握資本市場政策信息的權(quán)威平臺。

 

（三）網(wǎng)站和新媒體

繼續(xù)重視網(wǎng)站和微博微信新媒體傳播。強化網(wǎng)站、微博、微信間的同步、聯(lián)通、互補，形成“1+1+1>3”的傳播效應(yīng)，形成多媒體傳播的合力。通過網(wǎng)站改版，進(jìn)一步提高政府網(wǎng)站信息的及時性、權(quán)威性和資料性，增進(jìn)了透明度，網(wǎng)站成為證監(jiān)會信息第一發(fā)布點，改版后累計點擊量已超過839萬人次，在政府網(wǎng)站的點擊率排名中處于前列。通過改進(jìn)微博微信發(fā)布形式，調(diào)整新聞發(fā)布會微博直播的策略，提高受眾感受的友好程度。根據(jù)微博傳播的特點，加強政策解讀。圍繞重點工作，結(jié)合市場熱點，策劃組織了9期微博講座、訪談，涉及滬港通、期貨新品種上市、期貨創(chuàng)新、IPO改革、退市制度改革等熱點專題。發(fā)布微博98次，信息2725條；微信89期，信息322條。目前，證監(jiān)會微博粉絲數(shù)超過683萬，微信訂閱數(shù)達(dá)7.5萬。

 

 

  

 （四）“12386”熱線

通過“12386”中國證監(jiān)會熱線受理證券期貨市場投資者投訴、咨詢、建議等。2014年共接收、處理投資者訴求42,334件。其中建議類15,116件，占比35.71%；咨詢類17,308件，占比40.88%；投訴類9,910件，占比23.41%。

　

（五）人員培訓(xùn)

舉辦監(jiān)管信息公開業(yè)務(wù)培訓(xùn)班2期，具有監(jiān)管信息公開工作職責(zé)的會內(nèi)部門和各證監(jiān)局工作人員110余人參加培訓(xùn)。邀請了最高人民法院、國務(wù)院辦公廳政府信息公開辦公室、國家行政學(xué)院、北京市第一中級人民法院等單位的領(lǐng)導(dǎo)和專家進(jìn)行專題授課。

　

六、信息公開收費及減免情況

　  2014年，我會沒有向監(jiān)管信息公開申請人收取檢索、復(fù)制、郵寄等費用。

七、因信息公開申請行政復(fù)議及提起行政訴訟情況

　  （一）行政復(fù)議

　  2014年，我會共收到有關(guān)監(jiān)管信息公開的行政復(fù)議申請6件，決定維持我會監(jiān)管信息告知書的5件；決定依法糾錯的1件。

　  （二）行政訴訟

2014年，以會機關(guān)及派出機構(gòu)為被告的信息公開類行政訴訟案件5件（會機關(guān)應(yīng)訴3件，派出機構(gòu)應(yīng)訴2件）。其中，會機關(guān)3件的審理結(jié)果均為判決駁回原告訴訟請求；派出機構(gòu)2件均以原告撤訴結(jié)案。

　 　 八、信息公開工作存在的主要問題及下一步工作

　  2014年，我會監(jiān)管信息公開工作取得了一定成績，但也存在一些問題，如工作流程需進(jìn)一步優(yōu)化、主動公開范圍需進(jìn)一步拓展、依申請公開辦理水平有待進(jìn)一步提高等。

2015年，我會將按照《條例》規(guī)定和國務(wù)院有關(guān)工作部署，堅持以信息公開促進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型為目標(biāo)，把公開透明作為改進(jìn)市場監(jiān)管、發(fā)揮市場功能、促進(jìn)市場發(fā)展的基本要求，在依法繼續(xù)做好監(jiān)管信息公開的同時，力爭監(jiān)管信息公開及時性進(jìn)一步提升、內(nèi)容和形式進(jìn)一步豐富、流程進(jìn)一步科學(xué)規(guī)范，更好地維護市場參與者的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)，發(fā)揮信息公開對資本市場健康發(fā)展的促進(jìn)作用。

（一）加大監(jiān)管信息主動公開力度

推進(jìn)行政審批制度改革的信息公開，及時公開行政許可事項取消、調(diào)整信息。提高監(jiān)管執(zhí)法透明度，推動行政監(jiān)管措施實施公開。分階段公開全國人大代表建議和全國政協(xié)委員提案辦理結(jié)果，逐步擴大公開范圍。研究制定并公開權(quán)力清單。進(jìn)一步細(xì)化“三公”經(jīng)費預(yù)算公開。

（二）完善信息發(fā)布、解讀和回應(yīng)工作

圍繞證券期貨市場新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)發(fā)展和市場監(jiān)管等重點工作，及時準(zhǔn)確發(fā)布有關(guān)政策措施及工作動態(tài)，在發(fā)布重要政策措施和重大改革事項時，同步對具體內(nèi)容進(jìn)行解釋說明。切實做好公眾質(zhì)疑解答、不實傳言澄清、重大突發(fā)事件應(yīng)對工作，加強信息公開與新聞媒體輿論引導(dǎo)的互動，回應(yīng)社會關(guān)切，穩(wěn)定市場預(yù)期。加大對大案要案及社會關(guān)注度高、具有較高宣傳價值的重點案件的宣傳力度，發(fā)揮好典型案例的警示教育作用。

（三）切實做好依申請公開工作

及時梳理總結(jié)處理依申請公開工作中的有效做法和成功經(jīng)驗，完善依申請公開辦理流程。加強與司法機關(guān)之間的溝通，借助司法審判經(jīng)驗厘清信息公開辦理中的疑難問題，從源頭上規(guī)范依申請公開做法。

（四）加強信息公開機制平臺建設(shè)

加強網(wǎng)站、微博、微信等平臺建設(shè)，及時、準(zhǔn)確公開重要監(jiān)管信息。加強信息公開工作宣導(dǎo)，增強全體干部對信息公開工作重要性的認(rèn)識，增強服務(wù)意識、效率意識和法制觀念。定期開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)或交流學(xué)習(xí)，不斷提升工作人員的信息公開工作能力與水平，依法、合規(guī)、高效做好信息公開工作。