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2019年5月IOSCO發(fā)布《金融市場基礎(chǔ)設(shè)施原則實施監(jiān)測：美國評估報告》
日期：2019-07-23 ????來源：
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2012年4月，支付和市場基礎(chǔ)設(shè)施委員會（CPMI）和IOSCO聯(lián)合發(fā)布了金融市場基礎(chǔ)設(shè)施原則（PFMI），對主要金融市場基礎(chǔ)設(shè)施的設(shè)計和運營進(jìn)行指導(dǎo)，以提高其安全性和效率，防范系統(tǒng)性風(fēng)險并促進(jìn)透明度和金融穩(wěn)定。該原則適用于金融市場基礎(chǔ)設(shè)施（FMI），包括所有具有系統(tǒng)重要性的支付系統(tǒng)（PS）、中央證券存管機構(gòu)（CSD）、證券結(jié)算系統(tǒng)（SSS）、中央對手方（CCP）和交易存儲庫（TR）。這些FMI共同完成金融市場交易的清算、結(jié)算和記錄。根據(jù)G20的預(yù)期，CPMI和IOSCO成員已承諾在其轄區(qū)內(nèi)實施和應(yīng)用PFMI。為此，CPMI-IOSCO領(lǐng)導(dǎo)小組（Steering Group）專門成立實施監(jiān)督常設(shè)小組（Implementation Monitoring Standing Group，IMSG），設(shè)計并組織開展對金融穩(wěn)定理事會（FSB）、CPMI和IOSCO的28個成員轄區(qū)實施情況的評估，包括各成員轄區(qū)為落實PFMI而制訂的法律法規(guī)和其他相關(guān)政策的進(jìn)展情況的自評估（Level 1）、實施框架的完備性及其同PFMI的一致性的同行評估（Level 2）以及實施框架的落實成果一致性的同行評估（Level 3）等三個層面的評估。
本報告對2018年3月底前美國相關(guān)立法、監(jiān)管和監(jiān)督框架（包括適用于系統(tǒng)性重要PS、CSD/SSS的法律法規(guī)、相關(guān)政策聲明等）的完備性及其同PFMI的一致性程度進(jìn)行了Level 2層面的評估，總體認(rèn)為美國的PS和CSD/SSS完整且符合PFMI相關(guān)原則。
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