在聽證會(huì)召開當(dāng)場(chǎng)，由傅哲寬夫婦代理律師拿出了之前從未出示過(guò)的近200頁(yè)的聽證材料，企圖全盤推翻調(diào)查組的認(rèn)定意見，意圖給調(diào)查人員施加壓力。對(duì)此，調(diào)查人員頂住壓力，充分論證，維護(hù)了行政執(zhí)法權(quán)威。行政處罰作出后，傅哲寬立即提出行政復(fù)議申請(qǐng)，并再次提供的十多頁(yè)新的材料。近期，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出復(fù)議決定，認(rèn)定北京證監(jiān)局對(duì)傅哲寬、林芳荔的處罰并無(wú)不當(dāng)，維持原處罰決定。

　　與妻共謀內(nèi)幕交易虧損近百萬(wàn)

　　事情還得從三年前說(shuō)起。傅哲寬曾是達(dá)晨創(chuàng)投合伙人、后來(lái)單飛創(chuàng)立啟賦資本，在創(chuàng)投圈小有名氣。

　　2014年7月17日，恒泰艾普發(fā)布公告，稱公司因重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)停牌。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，所涉事項(xiàng)的內(nèi)幕信息敏感期為2014年3月12日至2014年7月17日。

　　經(jīng)調(diào)查，傅哲寬在達(dá)晨創(chuàng)投工作期間，不僅參與投資了恒泰艾普的上市，還曾任恒泰艾普第一屆董事會(huì)董事，與恒泰艾普董事長(zhǎng)孫某文、董事會(huì)秘書楊某全比較熟悉。

　　自2014年3月14日起，也就是內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，傅哲寬與內(nèi)幕新信息知情人孫某文、楊某全多次通訊聯(lián)絡(luò)，4月17日傅哲寬與孫某文、楊某全見面接觸。而隨著傅哲寬與孫某文、楊某全聯(lián)絡(luò)、接觸日漸頻繁。

　　交易數(shù)據(jù)顯示，傅哲寬妻子“林芳荔”賬戶自3月24日至4月30日陸續(xù)虧損清空“華誼兄弟”“西藏礦業(yè)”“航天電子”等其他股票，并將所得資金主要買入“恒泰艾普”股票，累計(jì)買入“恒泰艾普”股票39.2萬(wàn)股，成交金額794.1萬(wàn)元。最終，傅哲寬夫婦虧損了近百萬(wàn)。

　　200頁(yè)聽證材料“煙霧彈”不敵核心事實(shí)

　　證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員表示，行政處罰預(yù)先告知書作出后，傅哲寬要求進(jìn)行聽證。在聽證會(huì)召開當(dāng)場(chǎng)，由其代理律師拿出了之前從未出示過(guò)的近200頁(yè)的聽證材料，企圖全盤推翻調(diào)查組的認(rèn)定意見，意圖給調(diào)查人員施加壓力。

　　對(duì)此，調(diào)查人員頂住壓力，有理有據(jù)的回應(yīng)了對(duì)方律師的各條論述，充分論證了本案涉案信息的內(nèi)幕信息性質(zhì)、傅哲寬的內(nèi)幕信息知情人身份及相關(guān)交易行為的異常性，維護(hù)了行政執(zhí)法權(quán)威。

　　然后傅哲寬夫婦并沒(méi)有放棄翻盤逃脫的幻想。行政處罰作出后，傅哲寬立即提出行政復(fù)議申請(qǐng)，并再次提供的近百頁(yè)新的材料，找出多期股評(píng)節(jié)目截圖，意圖證明交易恒泰艾普股評(píng)是受股評(píng)節(jié)目的影響。

　　面對(duì)傅哲寬的多方狡辯，北京證監(jiān)局明確指出這些材料既不能證明林芳荔觀看了股評(píng)節(jié)目，也不能證明交易決策因受到股評(píng)節(jié)目影響而作出，最終中國(guó)證監(jiān)會(huì)維持了原行政處罰決定。

　　調(diào)查人員告訴記者，“林芳荔”賬戶交易“恒泰艾普”股票的時(shí)間與內(nèi)幕信息的形成時(shí)間、傅哲寬聯(lián)絡(luò)接觸內(nèi)幕信息知情人的時(shí)間基本一致，交易行為明顯與平時(shí)交易習(xí)慣不同，相關(guān)交易行為明顯異常。

　　接受記者采訪的專家認(rèn)為，對(duì)傅哲寬此類通過(guò)對(duì)非法獲取內(nèi)幕信息的人員從事內(nèi)幕交易行為的快速、精準(zhǔn)打擊，彰顯了中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)幕交易“零容忍”的態(tài)度和徹查的決心，維護(hù)了證券市場(chǎng)正常秩序，同時(shí)也為上市公司及其董監(jiān)高人員敲響警鐘，進(jìn)一步督促其規(guī)范內(nèi)幕信息知情人等相關(guān)管理制度，不斷完善內(nèi)控治理。