在巨大利益誘惑下，違法人員心存僥幸、鋌而走險，不少內幕交易案件達到刑事追訴標準，寶莫股份內幕交易案便是其中的一例典型案件。作為資產收購合作三方之一的康貝石油董事長，滿善平怎么也不會想到，自己精心設計，隔了多層關系的影子賬戶竟然被證監會稽查人員查了出來。

　　內幕信息裙帶化傳遞

　　據證監會行政處罰書，2013年冬，在環渤海經濟區的重要節點油城東營，上市公司寶莫股份籌劃了一起涉及三方的資產收購之重大事項，合作三方之一勝利油田康貝石油工程裝備有限公司的董事長滿善平參與了這起事項的談判，成為了內幕信息的知情人。

　　滿善平在與寶莫股份負責人就本次三方合作達成初步意向幾天后，即將該信息告知了其妻弟孫立明。孫立明專門以其妻子楊某霞的名義開立了新的證券賬戶。后來，該賬戶成為供各方存入資金購入寶莫股份股票的影子賬戶。

　　隨著對該內幕信息發展的進一步確信，滿善平開始將大筆資金投入影子賬戶；并且陸續將此信息告知了其同事、朋友、侄子、親家等。獲知信息的大部分人沒有經住誘惑，開始買賣寶莫股份股票。就這樣，不經意間滿善平建立起了以自己為中心，向外擴散信息的一個圈子，自己成為了內幕交易“窩案”的中央。

　　從法院判決書來看，滿善平行為存在知法犯法的情形。根據時任寶莫股份董事會秘書張某某的證詞，在剛開始和滿善平接觸談收購合作時，就向滿善平提出要對投資合作事項進行保密，不準買賣寶莫股份的股票。

　　“滿善平的做法濫用了信息優勢，為了小群體的私利，置他人利益不顧，踐踏了市場秩序?！闭{查人員表示。

　　違法行為被一網打盡

　　這一條隱秘的鏈條是如何被發現的？證監會調查人員告訴記者，涉案賬戶本身并不屬于交辦的嫌疑賬戶。在對內幕信息知情人滿善平的常規調查中，其手機上一條只有銀行賬號和姓名的短信引起了調查人員的注意。

　　仔細查看后又發現一條含有深圳賬戶和上海賬戶字眼的短信。深入追查后，一條條帶有“股票、談判進展”字眼的短信赫然顯現，更有短信直接帶有赤裸裸的“推薦個股票寶莫股份、寶莫股份的股票代碼、買賣價位”等內容。調查人員立即進行了證據的固化鎖定。

　　隨著執法人員對影子賬戶的資金來源展開徹查，一起泄露內幕信息、建議他人買賣證券、進行內幕交易的窩案浮出水面。

　　據調查，涉案資金有滿善平本人投入，有滿善平妻弟的多名親屬共同投入，有滿善平公司下屬投入，有滿善平的外甥兼下屬投入。雖然當事人百般解釋，但最終敵不過客觀證據。

　　最終，證監會對滿善平、孫立明作出“沒一罰三”的行政處罰，并將該案移送公安機關。其他多名當事人受到了行政處罰。2016年9月，山東省東營市中級法院出具的刑事判決書，判定滿善平、孫立明犯內幕交易、泄露內幕信息罪。

　　根據最高人民法院、最高人民檢察院《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》，在內幕信息敏感期內從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，獲利或者避免損失數額在七十五萬元以上的屬于情節特別嚴重。而滿善平、孫立明控制賬戶的交易金額遠遠超過這一標準。山東省東營市中級法院判處滿善平有期徒刑3年、緩刑5年，并處罰金170萬元，判處孫立明有期徒刑2年、緩刑3年，并處罰金160萬元。