一、保薦機構提交用于預先披露的材料是哪些時點？

　　答：保薦機構應當按照下列時點要求提交用于預先披露的材料，包括招股說明書（申報稿）、關于公司設立以來股本演變情況的說明及其董事、監事、高級管理人員的確認意見（僅限創業板），以及承諾函（具體格式要求見附件）等。中國證監會發行監管部門收到上述材料后，即按程序安排預先披露。

　　1、保薦機構應在向中國證監會提交首發申請文件的同時，一并提交預先披露材料。

　　2、保薦機構應在報送上會材料的同時報送預先披露更新材料。

　　二、初審會后發行監管部門、發行人及相關中介機構還需履行哪些事項？

　　答：1、發行監管部門在發行人預先披露更新后安排初審會。初審會結束后，發行監管部門以書面形式將需要發行人及其中介機構進一步說明的事項告知保薦機構，并告知發行人及其保薦機構做好提請發審會審議的準備工作。

　　2、發審會前，發行人及其保薦機構無需根據發行監管部門的意見修改已提交的上會材料和預先披露材料。涉及修改招股說明書等文件的，在申請文件封卷材料中一并反映。

　　3、發審會前，相關保薦機構應持續關注媒體報道情況，并主動就媒體報道對信息披露真實性、準確性、完整性提出的質疑進行核查。

　　三、本監管問答自何日起實施？

　　答：本監管問答自發布之日起實施，《關于首次公開發行股票預先披露等問題的通知》（發行監管函[2013]328號）同時廢止。

　　附件：

　　××證券公司

　　關于×××股份有限公司首次公開發行股票

　　并上市預先披露文件的承諾函

　　本公司及保薦代表人承諾如下：

　　1、本公司已根據首次公開發行股票信息披露的相關要求，制作并報送×××股份有限公司（以下簡稱發行人）首次公開發行股票并上市的預先披露文件的電子版。

　　2、主板中小板首發申請企業本次預先披露的文件及其電子版標準名稱為：

　　×××股份有限公司首次公開發行股票招股說明書（申報稿20××年××月××日報送）。

　　創業板首發申請企業本次預先披露的文件及其電子版標準名稱為：

　　×××股份有限公司創業板首次公開發行股票招股說明書（申報稿20××年××月××日報送）、×××股份有限公司關于公司設立以來股本演變情況的說明及其董事、監事、高級管理人員的確認意見（20××年××月××日報送）。

　　3、預先披露文件電子版以光盤（2份）形式制作，光盤表面附有以下信息：

　　×××股份有限公司首發預先披露文件/×××股份有限公司創業板首發預先披露文件

　　報送日期：××××年××月××日

　　保薦機構：××證券公司

　　保薦代表人（簽字）：×××、×××

　　4、本公司及保薦代表人保證，發行人預先披露文件的電子文件與書面文件的內容一致。

　　5、本公司及保薦代表人保證，發行人預先披露文件真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　6、本公司及保薦代表人保證，發行人預先披露文件的內容及簽署符合法律法規和中國證監會的要求，不存在未經書面說明擅自修改的情形。

　　7、本公司及保薦代表人保證，對于中國證監會歷次已提出的書面反饋意見，本公司已做出回復且履行了必要的核查程序，并已對有關回復涉及的內容根據反饋意見要求在發行人預先披露文件中予以披露。

　　8、如違反上述保證，本公司及保薦代表人愿承擔相應的責任。

　　保薦代表人（簽名）：×××、×××

　　××證券公司（公章）

　　××××年××月××日