朱雀基金管理有限公司申請設立境外子公司反饋意見
日期:2023-12-15 ????來源:證監會
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朱雀基金管理有限公司:
現對你公司設立境外子公司申請文件提出反饋意見,請你公司在30個工作日內逐項落實下列問題并提供書面回復和電子文檔。我會收到你公司的回復后,將根據情況決定是否再次向你公司發出反饋意見。如在30個工作日內不能提供書面回復,請向我會提交延期回復的申請。若對本反饋意見有任何問題,請致電我會證券基金機構監管部審核員。
一、我們關注到,一是根據公開信息,從2023年初至今,你公司公募基金管理規模從約210億元下將至約140億元,減少1/3;二是你公司預測擬設境外子公司展業后5年內管理規模、收入、利潤均較為有限。請結合上述情況,就設立境外子公司的必要性以及是否與你公司自身經營管理情況相適應作出補充說明。
二、請對境外子公司管理架構進行補充說明,包括但不限于部門設置、客戶盡職調查與適當性管理相關制度安排等。