光大證券股份有限公司：

現(xiàn)對你公司增加上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格申請文件提出反饋意見，請你公司在30個工作日內(nèi)對下列問題逐項(xiàng) 落實(shí)并提供書面回復(fù)和電子文檔。我會收到你公司的回復(fù)后，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見。如在30個工作日內(nèi)不能提供書面回復(fù)，請向我會提交延期回復(fù)的申請。若對本反饋意見有任何問題，請致電我會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管司審核員。

一、《光大證券股份有限公司科創(chuàng)板做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案》標(biāo)的選擇流程顯示“做市標(biāo)的申請人需對目標(biāo)公司展開業(yè)務(wù)調(diào)研工作后向金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)總部內(nèi)設(shè)標(biāo)的評審小組提交做市標(biāo)的申請”，請說明標(biāo)的評審小組成員構(gòu)成及職責(zé)。并補(bǔ)充科創(chuàng)板做市標(biāo)的篩選標(biāo)準(zhǔn)。

二、請對公司首席風(fēng)險(xiǎn)官是否具備開展上市證券做市業(yè)務(wù)相匹配的專業(yè)素質(zhì)和履職能力進(jìn)行論證，相關(guān)證明文件作為附件。

三、請說明公司落實(shí)《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定》第十三條“證券公司及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)做市業(yè)務(wù)管理，有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，不得利用做市業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)幕交易、市場操作等違法違規(guī)行為，不得謀取不正當(dāng)利益”的具體措施。

四、請補(bǔ)充提供公司2023年各項(xiàng)做市業(yè)務(wù)經(jīng)營情況。請?jiān)诠竞凸獯蠹瘓F(tuán)2023年度審計(jì)工作完成后，及時(shí)補(bǔ)充經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表。

五、其他需進(jìn)一步說明事項(xiàng)：

一是《光大證券股份有限公司科創(chuàng)板做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案》三級授權(quán)管理體制顯示“一級管理是指董事會在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上...確定公司場內(nèi)品種做市的戰(zhàn)略規(guī)劃和規(guī)模上限等。二級管理是指公司管理層授權(quán)指定的業(yè)務(wù)部門在自身部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展場內(nèi)做市業(yè)務(wù)...三級管理是指公司指定金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)總部（業(yè)務(wù)部門）在授權(quán)范圍內(nèi)開展場內(nèi)做市業(yè)務(wù)”，上述二級管理與三級管理似存在重疊交叉，請進(jìn)一步厘清相關(guān)關(guān)系。

二是《光大證券股份有限公司科創(chuàng)板做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案》人員配備與崗位設(shè)置顯示，金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)總部投資經(jīng)理崗位職責(zé)為：“投資經(jīng)理負(fù)責(zé)對研究員提交的策略報(bào)告進(jìn)行審核和完善...”，請說明相關(guān)研究員所屬部門、團(tuán)隊(duì)。

三是根據(jù)公司材料，“金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)總部目前設(shè)有做市交易團(tuán)隊(duì)、內(nèi)控與綜合團(tuán)隊(duì)與IT支持團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)科創(chuàng)板股票做市業(yè)務(wù)開展的各項(xiàng)事務(wù)。”“內(nèi)控與綜合團(tuán)隊(duì)主要負(fù)責(zé)部門中臺的各項(xiàng)事務(wù)，日常工作包括但不限于部門日常交易的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、業(yè)務(wù)展業(yè)制度建設(shè)的合規(guī)管理、部門工作的內(nèi)控與 監(jiān)督工作。內(nèi)控與綜合團(tuán)隊(duì)承擔(dān)科創(chuàng)板股票做市業(yè)務(wù)相關(guān)工作的崗位為風(fēng)控崗。現(xiàn)團(tuán)隊(duì)內(nèi)設(shè)置風(fēng)控崗2名。”請公司說明內(nèi)控與綜合團(tuán)隊(duì)中承擔(dān)上市做市業(yè)務(wù)合規(guī)管理工作的崗位人員，該人員是否還從事其他業(yè)務(wù)合規(guī)管理工作。如有，請具體說明。