重慶穿石私募證券投資基金管理有限公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問(wèn)題：

一、未按規(guī)定向投資者披露信息

你公司未按合同約定向投資者披露穿石年輪基金、穿石品質(zhì)生活二期私募證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱品質(zhì)二期基金）、穿石特殊情況私募證券投資基金相關(guān)定期報(bào)告；未按合同約定在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向投資者披露在管基金產(chǎn)品的相關(guān)定期報(bào)告。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》）第二十四條和《私募投資基金信息披露管理辦法》第十六條規(guī)定。

二、部分產(chǎn)品未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估

你公司管理的穿石年輪基金、品質(zhì)二期基金在募集銷售時(shí)未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。上述行為違反了《私募管理辦法》第十六條規(guī)定。

根據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你公司應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)并嚴(yán)格遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，提升規(guī)范運(yùn)作水平。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。                         

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