北京天相財富管理顧問有限公司:

經查,你公司存在以下問題:一是人員管理方面,存在部分人員無資質展業的情況;二是營銷行為方面,存在承諾收益,使用夸大、誤導性表述,運用部分個股過往業績進行展示宣傳,未在宣傳環節向客戶說明所提供產品局限性的情況;三是提供服務方面,存在部分投資建議無合理依據、未向客戶說明投資建議依據來源、未進行風險提示的情況;四是內部控制方面,存在部分產品審核流程虛設的情況。

上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2020〕66號,以下簡稱《暫行規定》)第七條、第九條、第十六條、第十八條、第十九條、第二十四條、第二十六條的規定。

根據《暫行規定》第三十二條的規定,我局決定對你公司采取責令改正的監督管理措施。你公司應高度重視,采取有效措施積極整改,強化內部控制,提升合規水平。你公司應于收到本決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

中國證監會北京監管局

2025年4月17日