上市公司是資本市場的基石。全國人大代表、北京證監(jiān)局局長賈文勤日前接受上海證券報(bào)記者專訪時表示,從一線監(jiān)管工作實(shí)踐看,上市公司監(jiān)管有必要在三方面持續(xù)加大力度:強(qiáng)化公司治理監(jiān)管,緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”和關(guān)鍵領(lǐng)域,夯實(shí)上市公司規(guī)范發(fā)展基礎(chǔ);強(qiáng)化違法行為打擊力度,破除造假生態(tài)圈,讓違規(guī)者付出“有痛感”的代價(jià),加速形成“不敢違”的市場氛圍;強(qiáng)化退市監(jiān)管,加速風(fēng)險(xiǎn)公司出清。

持續(xù)強(qiáng)化擬上市公司監(jiān)管

數(shù)據(jù)顯示,去年北京證監(jiān)局支持北京轄區(qū)20家企業(yè)首發(fā)上市,推動新增擬上市輔導(dǎo)備案企業(yè)76家。截至今年1月,北京轄區(qū)擬上市企業(yè)達(dá)到166家。

賈文勤表示,北京證監(jiān)局將持續(xù)強(qiáng)化擬上市公司監(jiān)管,把好“入口關(guān)”。具體工作包括,嚴(yán)格開展發(fā)行輔導(dǎo)監(jiān)管、首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查各項(xiàng)工作,壓實(shí)發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,加強(qiáng)對準(zhǔn)確把握板塊定位和產(chǎn)業(yè)政策的引導(dǎo),強(qiáng)調(diào)從源頭樹立規(guī)范運(yùn)作發(fā)展意識,推動符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向的優(yōu)質(zhì)企業(yè)發(fā)行上市,更好服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和國家發(fā)展戰(zhàn)略。

“在把好‘入口關(guān)’的同時,還要堅(jiān)持‘零容忍’。”賈文勤說,聚焦信息披露和公司治理“雙輪驅(qū)動”,北京證監(jiān)局將依法嚴(yán)厲打擊財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行、資金占用、違規(guī)擔(dān)保等證券違法犯罪活動,加強(qiáng)對“首惡”的懲戒力度,充分發(fā)揮典型案件的示范教育作用,持續(xù)強(qiáng)化“嚴(yán)”的監(jiān)管氛圍,形成有效市場震懾。

“北京證監(jiān)局還將繼續(xù)堅(jiān)定不移強(qiáng)化退市監(jiān)管工作。”賈文勤說,一是前移監(jiān)管端口,以年報(bào)為抓手,綜合運(yùn)用約談、問詢、督導(dǎo)等手段做好年報(bào)事前事中監(jiān)管,緊盯業(yè)績預(yù)告大幅修正、財(cái)務(wù)“洗澡”等重點(diǎn)問題,壓實(shí)上市公司主體責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)把關(guān)責(zé)任。二是嚴(yán)厲打擊惡意規(guī)避退市行為,緊盯退市風(fēng)險(xiǎn)公司,對涉嫌通過財(cái)務(wù)造假、濫用會計(jì)估計(jì)、購買審計(jì)意見等手段惡意規(guī)避退市或規(guī)避退市風(fēng)險(xiǎn)警示的上市公司果斷開展現(xiàn)場檢查,并加強(qiáng)日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法的聯(lián)動,同時追究公司及中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,堅(jiān)決清除“害群之馬”。三是深化央地協(xié)作,依托北京市金融監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制,堅(jiān)定不移執(zhí)行常態(tài)化退市機(jī)制。

加大對優(yōu)質(zhì)上市公司支持力度

部署走訪上市公司工作、推動上市公司高質(zhì)量發(fā)展全國視頻會議召開后,北京證監(jiān)局會同北京市有關(guān)部門摸排上市公司發(fā)展面臨的訴求、難點(diǎn)事項(xiàng),與北京市政府及相關(guān)部門第一時間開展優(yōu)質(zhì)重點(diǎn)公司走訪,現(xiàn)場集中“會診”并研究分類解決措施,幫助企業(yè)解決困難。

賈文勤表示,北京證監(jiān)局將擴(kuò)大走訪服務(wù)企業(yè)范圍,會同市地方金融監(jiān)督管理局動員各區(qū)金融辦走訪區(qū)級重點(diǎn)企業(yè),協(xié)調(diào)解決問題,加大對區(qū)級優(yōu)質(zhì)上市公司的支持力度;推動上市公司高質(zhì)量發(fā)展工作與北京市的服務(wù)管家、服務(wù)包機(jī)制結(jié)合起來,將走訪中了解到的企業(yè)訴求納入服務(wù)包,細(xì)化落實(shí)措施和責(zé)任單位專門推進(jìn),做好對上市公司的精準(zhǔn)服務(wù);繼續(xù)推進(jìn)開展第二輪走訪工作,完善與優(yōu)質(zhì)上市公司常態(tài)化溝通機(jī)制,暢通政企溝通交流渠道。

推動北交所高質(zhì)量發(fā)展

“北交所是服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的主陣地,也是北京市家門口的交易所。”賈文勤表示。

下一步,北京證監(jiān)局將從三方面著手推動北交所高質(zhì)量發(fā)展:

一是嚴(yán)把“入口關(guān)”。綜合運(yùn)用現(xiàn)場檢查、投訴舉報(bào)核查、輔導(dǎo)驗(yàn)收等多種方式,督促發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)切實(shí)提高信息披露質(zhì)量,從源頭提升上市公司質(zhì)量,大力吸引和培育一批創(chuàng)新成色足、產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)性強(qiáng)、公司治理水平高的優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)在北交所上市。

二是持續(xù)優(yōu)化市場發(fā)展基礎(chǔ)和環(huán)境。進(jìn)一步加大對上市公司欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假,以及大股東違規(guī)占用等違法行為的打擊力度,堅(jiān)持“一案雙查”,督促、警示“看門人”切實(shí)歸位盡責(zé);引導(dǎo)市場機(jī)構(gòu)加大力度開發(fā)契合北交所市場特點(diǎn)的產(chǎn)品,加大對北交所市場投資力度,吸引更多資金入市,提高市場交易活躍度。

三是提升北交所服務(wù)首都能力。賈文勤說,北交所做大做強(qiáng)是北京市“兩區(qū)”建設(shè)的重要組成部分,北交所高質(zhì)量發(fā)展必將進(jìn)一步服務(wù)“兩區(qū)”建設(shè)及北京國際科創(chuàng)中心建設(shè),北京證監(jiān)局將立足自身優(yōu)勢,發(fā)揮好北交所服務(wù)首都的橋梁紐帶作用。